ТОВ "ФК "Октава Фінанс" та ТОВ "Преміум Фінанс" отримали письмові застереження за відсутність в доступному для огляду клієнтами місці повідомлення про касира каси, який здійснює валютно-обмінні операції.

ТОВ "Перестраховий брокераж" отримало письмове застереження за невиконання фінансовою установою вимог щодо вжиття заходів, передбачених раніше застосованим письмовим застереженням, ненаданні Національному банку протягом п’яти робочих днів із дня отримання письмового застереження відповіді із зазначенням строку, протягом якого фінансова установа зобов’язується вжити заходів щодо недопущення таких порушень у подальшій діяльності.

ТОВ "ФК "Абекор" отримало штраф у розмірі 204 тис. грн за нездійснення установою належної перевірки до проведення переказу шляхом верифікації платника (ініціатора переказу) на підставі офіційних документів або інформації, отриманої з офіційних та/або надійних джерел.

ТОВ "ФК "Макс Капітал" отримало письмове застереження за неналежне виконання фінансовою установою обов’язку подати інформацію для взяття на облік у спеціально уповноваженому органі як суб’єкта первинного фінансового моніторингу в порядку, визначеному Національним банком.

ТОВ "ФК "Гелексі" отримало письмове застереження за нездійснення належної перевірки клієнтів, а саме в частині нездійснення верифікації клієнтів у порядку, визначеному законодавством України; і неналежне виконання фінансовою установою обов’язку своєчасно та в повному обсязі надавати на запити НБУ достовірну інформацію та/або подавати документи, копії документів або витяги з документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії; і неналежне виконання фінансовою установою обов’язку розробляти, упроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії.

ТОВ "ФК "Аксіома" отримало письмове застереження за невизначеня у внутрішніх документах фінансової установи про організацію і порядок здійснення валютно-обмінних операцій порядку встановлення курсів купівлі, продажу іноземних валют.

ТОВ "Обміночка" отримало письмове застереження за подання фінансовою установою до НБУ інформації (статистичної звітності) про валютні операції з помилками.

ПТ "Ломбард Бичков і Шешуков" отримало штраф у розмірі 51 тис. грн за неподання до НБУ плану заходів, які установа зобов’язується вжити з метою виконання наданих НБУ рекомендацій із визначенням відповідальних осіб установи та строків здійснення зазначених заходів; отримало анулювання ліцензії на провадження діяльності з надання фінансових послуг за неналежне виконання обов’язку подати НБУ протягом п’яти робочих днів із дня отримання письмового застереження відповідь із зазначенням строку, протягом якого фінансова установа зобов’язується вжити заходів щодо недопущення аналогічних порушень у подальшій діяльності, після застосування до фінустанови більше ніж двох заходів впливу за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії протягом двох років.