Найбільший штраф отримав АТ «Банк «Український капітал» — загалом 42,5 млн грн.

Зокрема, банк оштрафували на 40,545 млн грн за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. НБУ виявив проблеми із застосуванням ризик-орієнтованого підходу, оцінкою ризиків клієнтів, проведенням належної перевірки клієнтів та веденням внутрішніх документів.

Ще 2 млн грн штрафу банк отримав за неналежний валютний нагляд, зокрема недостатній аналіз і перевірку документів за валютними операціями та невиявлення окремих індикаторів таких операцій.

Крім того, НБУ виніс банку два письмові застереження. Вони стосувалися, зокрема, додаткової перевірки клієнтів, пов’язаних із політично значущими особами, ведення анкет клієнтів, подання статистичної звітності та налаштування автоматизованих форм відповідей на запити регулятора.

АТ «Райффайзен Банк» отримав штраф у розмірі 16,1 млн грн.

За даними НБУ, банк неналежно проводив перевірку клієнтів і застосовував ризик-орієнтований підхід, мав недоліки в управлінні ризиками, а також несвоєчасно повідомляв про окремі порогові фінансові операції. Регулятор також зафіксував неналежне надання інформації та документів на його запити.

Банку також винесли письмове застереження через недоліки в роботі з клієнтами, пов’язаними з політично значущими особами, веденні анкет клієнтів та внутрішніх процедур фінансового моніторингу.

Серед небанківських фінансових установ найбільший штраф отримала ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» — 799 тис. грн. Компанія мала недоліки в оновленні внутрішніх документів, перевірці клієнтів, зберіганні документів та наданні інформації на запити НБУ. Також регулятор виявив порушення у звітності з фінансового моніторингу.

ТОВ «ФК «КРЕДІПЛЮС» оштрафували на 595 тис. грн за недоліки у внутрішніх процедурах фінансового моніторингу, перевірці клієнтів та поданні звітності до НБУ.

Штраф у 459 тис. грн отримала ТОВ «ФК «ФОРВАРД ФІНАНС». Серед зафіксованих порушень — недоліки у внутрішніх документах, застосуванні ризик-орієнтованого підходу, перевірці клієнтів, роботі відповідального працівника та поданні звітності.

ТОВ «ФК «РОЯЛ ФІНАНС 1» оштрафували на 391 тис. грн. НБУ виявив порушення у веденні внутрішніх документів, роботі відповідального працівника, застосуванні ризик-орієнтованого підходу, поданні звітності та наданні інформації на запити регулятора.

Ще дві фінансові компанії — ТОВ «ФІНЕТИКА» та ТОВ «ФК «МЕГА ФІНАНС» — отримали штрафи по 51 тис. грн кожна за несвоєчасне подання звітності з фінансового моніторингу.

ТОВ «ДЖИВВАЙП ФІНАНС» та ТОВ «ФК «МАНІ РЕПАБЛІК» оштрафували на 17 тис. грн кожну за суттєві помилки у звітності про валютні операції.

Ще 11 небанківських установ отримали письмові застереження за неподання звітності з фінансового моніторингу у встановлені строки.