![НБУ захищатиме в суді рішення про штраф фінкомпанії «Лео»](/media/k2/items/cache/c43ca7484cc67d6c10c8a7e81b636e13_M.jpg)
НБУ захищатиме в суді рішення про штраф фінкомпанії «Лео»
Національний банк захищатиме в суді правомірність рішення про накладення штрафу на ТОВ “ФК ЛЕОˮ за порушення у сфері фінансового моніторингу, оскаржене цією фінансовою установою в судовому порядку.
Нагадуємо, в березні 2023 року Національний банк застосував до ТОВ “ФК ЛЕОˮ захід впливу у вигляді накладення штрафу в розмірі 73 556 600,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенняˮ (далі – Закон про ПВК/ФТ) у частині невиконання установою обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу, що належним чином надає можливість запобігати використанню послуг та продуктів установи для проведення клієнтами фінансових операцій з протиправною метою.
Про це свідчить порушення вимог:
частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії, а також відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками;
абзацу другого частини другої статті 7 та пункту 25 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання установою як суб’єктом первинного фінансового моніторингу обов’язку здійснювати оцінку / переоцінку ризиків, у тому числі притаманних його діяльності, документувати їх результати, а також підтримувати в актуальному стані інформацію щодо оцінки ризиків, притаманних його діяльності (ризик-профіль суб’єкта первинного фінансового моніторингу), а також нездійснення управління ризиками, пов’язаними із запровадженням чи використанням нових та існуючих інформаційних продуктів, ділової практики або технологій, у тому числі таких, що забезпечують проведення фінансових операцій без безпосереднього контакту з клієнтом та/або пов’язані з віртуальними активами;
пункту 4 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, що полягає в неналежному здійсненні належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів;
частини першої статті 14 Закону про ПВК/ФТ1, що полягає в невиконанні обов’язку забезпечити супроводження переказів відповідною інформацією.
Нагадаємо, за останні п`ять років Національний банк не отримав жодного пакета документів на створення нового банку.
Підписуйтесь на новини FinClub в Telegram, Viber, Twitter, Facebook
Схожі матеріали (за тегом)
![НБУ закликає уряд переглянути програму пільгових кредитів бізнесу](/media/k2/items/cache/98484e6a79ee24db77363f068769517d_S.jpg)
![Національний банк виставив на продаж об’єкти нерухомості та земельні ділянки](/media/k2/items/cache/e4d2ff55dffec61252540378999c3eb5_S.jpg)
![Нацбанк зменшив продаж валюти з резервів до $532 млн за тиждень](/media/k2/items/cache/d0a2438f9a95196d859fd5b7d8415cb3_S.jpg)
![Гривня вперше офіційно девальвувала вище 41 грн/$](/media/k2/items/cache/72712f4ce442adf1d527800ce59e2f73_S.jpg)
![НБУ розробив правила інклюзивного надання фінансових послуг](/media/k2/items/cache/fd87bf770f36ab46dd1a3724fcfaff6f_S.jpg)
ТОП-новости