Про це повідомляє пресслужба регулятора.

"Це сприятиме запобіганню вчинення банками порушень вимог законодавства, підвищенню відповідальності за їх невиконання або неналежне виконання, а також дієвості заходу впливу, його стримуючого характеру з метою зміни підходу до належної організації роботи банку, функціонування належної системи управління ризиками", – пояснили в НБУ.

Так, виокремлено застосування штрафів за найпоширеніші види порушень у сфері ПВК/ФТ:

порушення вимог законодавства щодо управління ризиками – до 50 млн грн;

невідповідність внутрішніх документів вимогам законодавства у цій сфері – до 1 млн грн.

Також переглянуті та збільшені граничні розміри штрафів за ключові порушення у сфері ПВК/ФТ:

порушення вимог щодо неналежної перевірки клієнтів – до 50 млн грн;

порушення вимог законодавства щодо платіжних операцій/переказів коштів – до 10 млн грн;

неналежне застосування до клієнтів, які є РЕРs, ризик-орієнтованого підходу, зокрема, встановлення їм необґрунтованого рівня ризику, вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику – до 10 млн грн.

Крім того, переглянуті та збільшені граничні розміри штрафів за ключові порушення у сфері валютного законодавства, а саме:

суттєві порушення (від 1 млн грн за одну операцію або від 10 млн за їхньою сумою) банком вимог валютного законодавства щодо порядку проведення розрахунків за валютними операціями, торгівлі іноземною валютою, переказу валютних цінностей, їх транскордонного переміщення, нездійснення/неналежного здійснення банком валютного нагляду, порушення заходів захисту – до 1 млн грн;

інші суттєві порушення, зокрема недопущення до перевірки/створення перешкод щодо проведення перевірки банку уповноваженими працівниками НБУ, нездійснення банком аналізу, перевірки документів (інформації) про валютні операції – до 1% від суми зареєстрованого статутного капіталу банку;

порушення банком вимог валютного законодавства щодо порядку проведення розрахунків за валютними операціями, торгівлі іноземною валютою, переказу валютних цінностей, їх транскордонного переміщення, нездійснення/неналежного здійснення банком валютного нагляду, порушення заходів захисту, які не є суттєвими – до 400 тис. грн.

Наведені зміни набирають чинності з 24 червня.

Нагадаємо, Національний банк України уточнив порядок роботи з банками, уповноваженими на зберігання запасів готівки НБУ та проведення операцій з ними в особливий період.