Про це повідомляє пресслужба НБУ.

АТ "Оксі Банк" отримав штраф у 20,051 млн грн.

Банк неналежно виконав обов’язок щодо здійснення належної перевірки клієнтів, зокрема в частині проведення на постійній основі моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнтів, що здійснюються у процесі таких відносин, щодо відповідності таких фінансових операцій наявній у суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформації про клієнта, його діяльність та ризик.

Також він неналежно виконав обов’язок застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, враховуючи відповідні критерії ризику, пов’язані з його клієнтами, в порядку, визначеному внутрішніми документами банку з питань ПВК/ФТ.

ПуАТ "КБ "Акордбанк" отримав штраф у 15 млн 422 тис. 395,69 грн за незабезпечення функціонування належної системи управління ризиками; надання недостовірної інформації на запит Національного банку; нездійснення належної перевірки до проведення переказу шляхом верифікації платника.

Ще один штраф у 417 тис. грн банк отримав за здійснення купівлі та переказу коштів в іноземній валюті за межі України для розрахунків за імпортними операціями клієнтів за відсутності зобов’язань клієнтів банку для їх проведення, а також за неналежне виконанні обов’язків щодо здійснення валютного нагляду. Банк під час проведення за дорученням клієнта валютних операцій не вжив адекватних та достатніх заходів додаткового аналізу інформації чи документів про валютні операції клієнта.

Ще банк отримав письмове застереження за неналежне виконання обов’язку щодо забезпечення у строк до 30 червня 2021 року налаштування та запровадження системи автоматизації банку, а також за неналежне здійснення банком валютного нагляду за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків за експортними операціями.

АТ "Універсал Банк" отримав штраф у розмірі 10,451 млн грн за неналежне виконання обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів; неналежне виконання обов’язку здійснювати посилені заходи належної перевірки щодо клієнтів, ризик ділових відносин з якими є високим; неналежне виконання обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід; незабезпечення проведення онлайн-моніторингу та подальшого моніторингу інформації про платника переказів коштів з метою виявлення випадків неповної інформації та/або беззмістовної інформації.

Банк також отримав письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань про ПВК/ФТ; неповідомлення спеціально уповноваженого органу про осіб, з якими розірвано ділові відносини через ненадання клієнтами необхідних для здійснення належної перевірки клієнтів документів чи відомостей.

ПАТ "МТБ Банк" отримав штраф у розмірі 10,4 млн грн за неналежне виконання обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових клієнтів у частині встановлення (розуміння) мети та характеру майбутніх ділових відносин або проведення фінансової операції; проведення на постійній основі моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнта, що здійснюються у процесі таких відносин, щодо відповідності таких фінансових операцій наявній у суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформації про клієнта, його діяльність та ризик. Банк також отримав письмове застереження.

АТ "Комінбанк" отримав штраф у розмірі 10 млн грн за неналежне виконання обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запит НБУ достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань ПВК/ФТ та необхідні Національному банку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ.

ТОВ "АЛЬЯНС ІНШУЕРЕНС" – анулювання свідоцтва про внесення до державного реєстру страхових та перестрахових брокерів шляхом виключення запису про товариство з державного реєстру страхових та перестрахових брокерів за систематичне порушення вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ. Зазначені порушення вчинені товариством після застосування Національним банком до нього двох заходів впливу протягом року.

ТОВ "СТРАХОВИЙ БРОКЕР "ІНСАРТ" – анулювання свідоцтва про внесення до державного реєстру страхових та перестрахових брокерів шляхом виключення запису про товариство з державного реєстру страхових та перестрахових брокерів за систематичне порушення вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ. Зазначені порушення вчинені товариством після застосування Національним банком до нього двох заходів впливу протягом двох років.

ПТ "ЛОМБАРД ПРИВАТ" – анулювання ліцензії на надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту за систематичне порушення вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ. Зазначене порушення вчинене установою після застосування Національним банком до неї двох заходів впливу протягом двох років.

ТОВ "ФК АКТИНІЯ" – штраф у розмірі 391 тис. грн.

ТОВ "ФК "МАЙБІЗ" – штраф у розмірі 319,94 тис. грн.

ТОВ "ФК "ОКЕАН" – штраф у розмірі 255 тис. грн та письмове застереження.

ТОВ "ФК "ЦЕНТРОФІНАНС" – штраф у розмірі 255 тис. грн та письмове застереження.

ТОВ "ДЖИВВАЙП ФІНАНС" – штраф у розмірі 204 тис. грн та 50 тис. грн.

ПрАТ "УФГ" – штраф у розмірі 150 тис. грн.

ТОВ "ФК "КОНТРАКТ ПЛЮС" – два штрафи у розмірі по 51 тис. грн.

ТОВ "АСАП ФІНАНС" – штраф у розмірі 51 тис. грн та письмове застереження.

ТОВ "ФК "ФІНЕКСТРА", ТОВ "КЛТ КРЕДИТ", ТОВ "ФК "НОВИЙ СВІТ", ТОВ "ЛИСЕНКО ТА КОМПАНІЯ – ЛОМБАРД", ТДВ "СК "ПРЕМ’ЄР ГАРАНТ ПРОФІ" – штрафи в розмірі 51 тис. грн грн кожній установі.

ТОВ "ФК "КАПІТАЛ-ДНІПРО" – штраф у розмірі 34 тис. грн та письмове застереження.

ТОВ "ФК "ГАРОННА" – письмове застереження.