Перші запити надійшли через кілька тижнів після приєднання України до меморандуму про співпрацю та обмін інформацією між регуляторами ринків капіталу. Підготовка до приєднання тривала майже 10 років.

В одному випадку іноземний регулятор попросив перевірити конкретну особу та пов’язану з нею компанію, зокрема з’ясувати, чи проводилися щодо них перевірки або розслідування та чи відповідають вони вимогам щодо ділової репутації та професійної придатності.

Другий запит стосується української компанії: іноземний регулятор перевіряє, чи має вона ліцензії або дозволи Комісії та чи пов’язана з іншими компаніями та особами, зазначеними в запиті.

За кожним зверненням Комісія розпочала окреме розслідування та визначила відповідальних фахівців.

Механізм IOSCO MMoU дає регуляторам можливість отримувати інформацію, яка раніше була практично недоступною, зокрема про рух коштів через банківські та брокерські рахунки, їхніх власників та кінцевих бенефіціарів компаній.

Деталі перших справ Комісія не розкриває, оскільки інформація, отримана в межах IOSCO MMoU, є конфіденційною та може використовуватися лише для конкретного розслідування.

Голова Комісії Олексій Семенюк назвав отримані запити першим практичним кейсом після приєднання України до IOSCO MMoU. Меморандум об’єднує регуляторів ринків капіталу понад 100 країн.