Документ НКЦПФР побудований на ризик-орієнтованому підході, його ключова новація в тому, що тепер ризики операцій із сумнівними емітентами та їхніми цінними паперами враховують безпосередньо учасники ринку.

«Комісія завжди стоїть на сторожі запобігання ризикованим операціям на ринку капіталу. В той же час, ми не обмежуємо учасників ринку – суб'єктів первинного фінансового моніторингу, тому оновленими рекомендаціями показуємо їм вектор і пропонуємо самостійно затвердити критерії ризику. Нагадаю, і за стандартами регулятора, і за міжнародним підходом ці критерії базуються на таких принципах: країна, продукт, клієнт. Для ринку капіталу це є фінансовий інструмент, або емітент і його характеристики», - зазначив член НКЦПФР Юрій Шаповал, який курує цей напрям роботи.

Рекомендації також додали до критеріїв ризику регулятора два нові пункти. Вони стосуються клієнтів, що здійснюють операцій з цінними паперами емітентів, що зареєстровані на тимчасово окупованих територіях у Донецькій та Луганській областях, Автономній Республіці Крим та місті Севастополі або мають бенефіціарного власника, зареєстрованого на цих територіях.

«Ще раз наголошу, що цим рішенням ми даємо більше простору для руху для учасників ринку. Ми даємо їм інструмент, з яким вони зможуть працювати самостійно. Критерії ризику впливають на проведення ідентифікації і верифікації емітентів, тому весь спектр дій щодо перевірки, обліку документів учасники ринку здійснюють самостійно», - наголосив Шаповал.

Оновлені рекомендації НКЦПФР розробив у зв'язку зі схваленням закону №738-IX «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів», схвалений Верховною Радою 19 червня 2020 року. Основні положення документа набрали чинності з 1 липня 2021 року.