Заходи впливу НБУ застосував за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Перший інвестиційний банк отримав штраф у розмірі 200 тис. грн за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.

Штраф у 400 тис. грн отримав А-Банк за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу щодо виконання запитів інспекційної групи.

А банк «Львів» отримав штраф у розмірі 400 тис. грн за нездійснення належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.

Читайте: Оксана Маркарова: «Не можна ухвалювати законопроєкти, які цей бюджет руйнують»

Окрім цього, А-Банк отримав від НБУ письмове застереження за:

- неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;

- порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, у тому числі клієнтів - національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;

- нездійснення первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, учасниками або вигодоодержувачами яких є публічні діячі, у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику;

- незабезпечення виявлення та порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

- незабезпечення супроводження переказів у випадках, передбачених законом;

- незабезпечення належної переоцінки ризиків клієнтів;

- порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством;

- подання Національному банку України недостовірної статистичної звітності.

Банк «Львів» отримав письмове застереження за:

- неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;

- неналежне виконання обов’язку здійснювати вивчення клієнта;

- невиявлення факту належності клієнта або особи, що діє від його імені, до національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;

- неналежне виконання обов’язку здійснювати переоцінку ризиків клієнтів;

- незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.