Національний банк у серпні застосував до 4 банків та 17 небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також вимог валютного законодавства.

У банку «Конкорд» за систематичне порушення вимог законодавства була відкликана банківська ліцензія і розпочалася його ліквідація. Перед цим сумарно за два роки банк був оштрафований на 60,4 млн грн.

Укрексімбанк в серпні отримав штраф 3,051 млн грн за порушення в сфері фінмону, які стосувалися:

1) неналежного виконання банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів;

2) неналежного виконання банком обов’язку здійснювати посилені заходи належної перевірки щодо клієнтів, ризик ділових відносин з якими є високим;

3) неналежного виконання банком обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, ураховуючи відповідні критерії ризику, пов’язані з його клієнтами, в порядку, визначеному внутрішніми документами банку з питань фінансового моніторингу;

4) незабезпечення банком налаштування та автоматизації окремих процесів у комплексній інтегрованій системі автоматизації процесів фінансового моніторингу банку не пізніше 30 червня 2021 року.

Ще 400 тис. грн штрафу Укрексімбанк отримав за порушення вимог закону «Про валюту і валютні операції».

За порушення в сфері валютного законодавства штраф у розмірі 1 млн грн отримав і МТБ Банк. Банк не надав своєчасно та в повному обсязі матеріали та документи про валютні операції на запити Національного банку.

ПУМБ отримав письмове застереження за порушення вимог фінмону та валютного законодавства. В липні НБУ вже оштрафував банк на 10,85 млн грн.

Більше порушників було на небанківському фінансовому ринку.

ТОВ «ГлобалМані» отримало штраф на 10 млн 80 тис. 483 грн за невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу і штраф на 51 тис. грн за подання до НБУ статистичної звітності з порушенням порядку формування показників статистичної звітності.

ТОВ «Фінод» отримало штраф на 3,9 млн грн, ТОВ «Фінансова компанія «Конверсія» – 1 млн 232 тис. 650 грн, ТОВ «Преміум Фінанс» – 293,3 тис. грн, ТОВ «Смартівей Юкрейн» – 255 тис. грн, ТОВ «ФК «Альфа-Інвест Груп» – 51 тис. грн.

ПТ «Ломбард «Добрі традиції», ТОВ «Альянс Іншуренс», ТОВ «Страховий брокер «Сімпл Іншуранс» отримали штрафи в розмірі 51 тис. грн кожній установі.

ТОВ «Диметра Фінанс», ТОВ «ФК «Прості рішення», ТОВ «ФК «Солід Груп», ТОВ «Страховий брокер «Ролл» отримали штрафи в розмірі 1700 грн кожній установі.

КС «Західна», ПТ «Лисенко та Компанія – Ломбард», ТОВ «Рендолф Капітал», ПАТ «СК «УСГ» отримали письмові застереження кожній установі.