НБУ в червні не покарав жодного банку чи фінустанови
Національний банк у червні не застосовував до банків і небанківських фінустанов штрафні санкції за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу.
«Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у червні 2020 року не застосовував до банків та небанківських фінансових установ заходи впливу», - повідомляє НБУ.
Нагадаємо, Нацбанк у травні застосував до двох банків та однієї небанківської фінустанови заходи впливу за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Зокрема НБУ оштрафував ТАСкомбанк на 2,36 млн грн за неналежне управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму, невиконання обов’язку ретельного вивчення клієнтів, нездійснення на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів аналізу фінансових операцій клієнтів банку протягом 2017-2018 років. Клієнти банку були залучені до схеми обготівкування коштів, реалізованої засобами інкасації банку «Юнісон», який на момент проведення фінансових операцій був віднесений до категорії неплатоспроможних.
Крім цього ТАСкомбанк отримав письмове застереження за невиявлення/несвоєчасне виявлення факту належності клієнтів до публічних осіб; проведення операцій, які порушують обмеження, установлені санкціями.
Полікомбанк отримав штраф у 300 тис. грн за нездійснення належного аналізу фінансових операцій клієнтів.
ТОВ «Фінансова компанія «Вей Фор Пей» оштрафована на 51 тис. грн за ненадання небанківською фінансовою установою на запит Національного банку інформації, необхідної для виконання функцій державного нагляду за цією установою.
Підписуйтесь на новини FinClub в Telegram, Viber, Twitter, Facebook
Схожі матеріали (за тегом)
Релізи
ТОП-новини
