Комінбанк отримав штраф 10,451 млн грн.

Комінбанк не здійснив належну перевірку нових клієнтів, а також існуючих клієнтів; не здійснив під час належної перевірки заходів стосовно клієнтів, які (або кінцеві бенефіціарні власники яких) є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами. Крім того, він неналежним чином виконав обов’язок застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, ураховуючи відповідні критерії ризику, пов’язані з його клієнтами, в порядку, визначеному внутрішніми документами банку з питань запобігання та протидії.

Банк не забезпечив виявлення, зокрема з використанням засобів автоматизації, фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, до початку, у процесі, у день виникнення підозри, після їх проведення або під час спроби їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення.

Мотор-Банк отримав штраф 10,051 млн грн.

Банк неналежно виконав обов’язок щодо здійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів, у тому числі невжиття достатніх заходів зі встановлення кінцевого бенефіціарного власника. Також банк неналежно виконав обов’язок застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, ураховуючи відповідні критерії ризику, пов’язані з його клієнтами, в порядку, визначеному внутрішніми документами банку з питань запобігання та протидії.

Мотор-Банк не забезпечив у встановлений термін запровадження комплексної інтегрованої системи автоматизації процесів фінансового моніторингу, що має забезпечувати здійснення (налаштування та автоматизацію) процесів в сфері фінмону.

Крім того, банк отримав письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи банку з питань запобігання та протидії, а також відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками.

Банк Альянс отримав штраф 1 млн грн, оскільки несвоєчасно надав інформацію та документи про валютні операції на запити НБУ, а також штраф у розмірі 451 тис. грн за порушення в сфері фінмону.

Банк неналежно виконав обов’язок розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії, а також відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками. Крім того, банк не надав на запит спеціально уповноваженого органу додаткової інформації у встановлений строк.

Банк «Конкорд» отримав штраф 400 тис. грн.

Банк неналежно виконав обов’язок застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, ураховуючи відповідні критерії ризику, пов’язані з його клієнтами, в порядку, визначеному внутрішніми документами банку з питань запобігання та протидії.

Укрексімбанк отримав  штраф 200 тис. грн.

Банк порушив строк надання додаткової інформації на запит спеціально уповноваженого органу.

Банк «Львів» отримав письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань запобігання та протидії; недотримання строків унесення інформації про підозрілу діяльність клієнтів до реєстру повідомлень про підозрілу фінансову діяльність; невиконанні обов’язку повідомити спеціально уповноваженому органу про підозрілу діяльність клієнтів негайно після виникнення підозри або достатніх підстав для підозри.

ТОВ «ФК «Хантер» отримало штраф 391 тис. грн за порушення вимог фінмоніторингу.

Крім того, НБУ анулював його ліцензії на надання послуг з фінансового лізингу, на надання послуг з факторингу, на надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту. Захід впливу застосовано за систематичні порушення. Компанія не надала на запит НБУ інформацію та документи після застосування НБУ до установи трьох заходів впливу за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії протягом двох років: у червні 2022 року НБУ застосував до ТОВ «ФК «Хантер» заходи впливу у вигляді штрафу та письмового застереження, а в березні 2023 року – захід впливу у вигляді штрафу.

ПрАТ «СК «Універсальний поліс» отримало штраф 595 тис. грн за порушення вимог фінмоніторингу.

За порушення умов та порядку торгівлі іноземною валютою та банківськими металами на валютному ринку штрафи отримали:

ТОВ «ФК МАГНАТ» отримало штраф 1,7 млн грн;

ТОВ «ФК «Альфа-Інвест Груп» отримало штраф 1,3 млн грн;

ТОВ «Фінансова компанія «Конверсія» отримало штраф 1 млн 232,65 тис. грн;

ТОВ «Преміум Фінанс» отримало штраф 1 млн 21,3 тис. грн;

ТОВ «ФК «Октава Фінанс» отримало штраф 500 тис. грн;

ТОВ «Фінод» отримало штраф 300 тис. грн;

ТОВ «ФК «Фінансовий світ» отримало штраф 200 тис. грн;

ПрАТ «УФГ» отримало штраф 200 тис. грн;

ТОВ «ФК «Валта Груп» отримало штраф 200 тис. грн;

ТОВ «ФК «Тайгер Інвест» отримало штраф 200 тис. грн.

ТОВ «ФК «А Фінанс» отримало письмове застереження за не визначення у внутрішніх документах установи порядку установлення курсів купівлі, продажу іноземних валют у готівковій формі за гривні.

ТОВ «Новапей» отримало письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати внутрішні документи з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

ТОВ «ФК «Фінінвест Плюс» отримало письмове застереження за неподання до НБУ звітності з питань запобігання та протидії.