Нацбанк в лютому оштрафував банк і три фінкомпанії за порушення фінмоніторингу
Національний банк у лютому застосував санкції до одного банку та трьох небанківських фінансових компаній через порушення правил фінансового моніторингу.
Штраф у 3 млн грн отримав ПАТ «КБ «Акордбанк». Регулятор повідомив, що банк неналежно перевіряв клієнтів і недостатньо враховував ризики під час роботи з ними.
Найбільший штраф — 9,02 млн грн — накладено на ТОВ «Фард Стандарт». Компанія, за даними НБУ, не забезпечила належну систему фінансового моніторингу: зокрема, неправильно оцінювала ризики клієнтів, недостатньо перевіряла їх та не виконувала окремі вимоги щодо внутрішнього контролю.
Ще 392,7 тис. грн штрафу отримало ТОВ «ФК «Енерджі Кепітал» через порушення процедур перевірки клієнтів, подання звітності та зберігання документів.
Крім того, ТОВ «ФК «Магнат» оштрафували на 85 тис. грн за те, що компанія не виявила та не повідомила про фінансову операцію, яка підлягала фінансовому моніторингу.
Підписуйтесь на новини FinClub в Telegram, Viber, Twitter, Facebook
Схожі матеріали (за тегом)
Релізи
ТОП-новини
