Небанківські фінансові установи не подали до Національного банку звіт про надання впевненості щодо річних звітних даних за 2023 рік, складений суб’єктом аудиторської діяльності, який має право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності такої небанківської фінансової установи, в порядку, установленому законодавством України та міжнародними стандартами аудиту.

Установлений термін подання такого звіту вже настав 1 червня 2024 року.

Заходи впливу застосовані до:

• ТОВ “ФК “Енерджі Кепітал” (ЄДРПОУ 42309525);
• ТОВ “Кредіт Інвестмент Груп” (ЄДРПОУ 41586125);
• ТОВ "ФК "Артіфішал Фінанс Інтелідженс" (ЄДРПОУ 43483137);
• ТОВ "ФК "Голдана Плюс" (ЄДРПОУ 42906912);
• ТОВ "Ультра Фінанс" (ЄДРПОУ 39977606 );
• ТОВ "ФК "Пейфаст" (ЄДРПОУ 44036277);
• ТОВ "ФК "Вінстар" (ЄДРПОУ 44630056);
• ТОВ "ФК "Гроувей" (ЄДРПОУ 42364989);
• ТОВ "ФК "Прометей Фінанс" (ЄДРПОУ 40069106);
• ТОВ "ФК "Основа" (ЄДРПОУ 36972280).

Установи зобов’язані вжити заходів для усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та привести свою діяльність у відповідність до вимог законодавства до 24 жовтня.

Заходи впливу також застосовані до:

• ТОВ “Гоу Кеш” (ЄДРПОУ 43123489);
• ТОВ “Транс-Лізинг-Компані” (ЄДРПОУ 41630451);
• ТОВ “ФК “Мега Кредит” (ЄДРПОУ 41330922);
• ТОВ “Статус Капітал Плюс” (ЄДРПОУ 39425460).

Зазначені небанківські фінансові установи не подали до Національного банку звітність за I квартал 2024 року / за ІІ квартал 2024 року / за перше півріччя 2024 року.

Установи зобов’язані вжити заходів для усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та привести свою діяльність у відповідність до вимог законодавства до 7 жовтня.

Також одній фінансовій компанії відмовлено у продовженні строку виконання вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства.

До ТОВ “ФК “Сато” (ЄДРПОУ 44222582) 12 серпня було застосовано захід впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства до 1 жовтня.

ТОВ “ФК “Сато” подало до НБУ клопотання про продовження строку виконання рішення регулятора. Регулятор опрацював подані документи та дійшов висновку – відмовити в продовженні строку виконання вимоги до ТОВ “ФК “Сато” про вжиття заходів, спрямованих на усунення виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності ТОВ “ФК “Сато” у відповідність до вимог законодавства.

Рішення про застосування заходів впливу та відмову в продовженні строку виконання рішення НБУ ухвалені комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг 23 вересня за результатами безвиїзного нагляду за діяльністю з надання фінансових та / або супровідних послуг. Вони набрали чинності 24 вересня.