Найбільший штраф отримав АТ «Банк Траст-Капітал» — 20,5 млн грн. Регулятор виявив неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, порушення вимог до перевірки клієнтів із високим ризиком, а також недоліки в наданні інформації та документів на запити НБУ.

Банк також отримав письмове застереження через недоліки внутрішніх процедур фінмоніторингу.

Серед небанківських установ найбільший штраф — 10,47 млн грн — отримало ТОВ «ПРОФІТГІД» за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.

Інші штрафи:

ТОВ «ФК «АЛЬЯНС КАПІТАЛ ГРУП» — 935 тис. грн за порушення вимог фінмоніторингу та валютного законодавства;

ТОВ «ФК «СИНЕРГІЯ» — 595 тис. грн за недоліки перевірки клієнтів, оцінювання ризиків і подання інформації регулятору;

ТОВ «ФК «ГОЛДАНА ПЛЮС» — 255 тис. грн за порушення вимог до внутрішніх процедур фінмоніторингу, зберігання документів і звітності.

Письмові застереження отримали ПрАТ «УКРФІНЖИТЛО», ТОВ «ФК «МІА ГРУП», ТОВ «ФК ПАРТНЕР» і ТОВ «РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ».

Зокрема, останні три установи отримали письмові застереження за неподання звітності з питань фінансового моніторингу у встановлений строк.