НБУ оштрафував два банки та дві фінкомпанії за порушення
У листопаді Національний банк застосував санкції до банків “Південний” та “Львів”, а також фінансових компаній “Фінако” та “Атлана”.
Причини – порушення правил фінансового моніторингу, неналежна перевірка клієнтів, запізніла чи неповна подача інформації, а також недотримання вимог валютного нагляду.
АТ АБ “Південний”:
- Штраф 17,5 млн грн – за недотримання ризик-орієнтованого підходу, проблеми з перевіркою клієнтів та несвоєчасне надання документів НБУ.
- Штраф 1 млн грн – за порушення правил валютного нагляду.
- Два письмові застереження – за недоліки у внутрішніх процедурах ПВК/ФТ та помилки у валютній звітності.
АТ АКБ “Львів”:
- Штраф 200 тис. грн – за несвоєчасне подання інформації про порогові фінансові операції та неповні відповіді на запити НБУ.
ТОВ “ФК Фінако”:
- Штраф 1,275 млн грн – за численні порушення: слабкий фінмоніторинг, проблеми з внутрішніми документами, невчасну подачу звітів, неналежну перевірку клієнтів та неповне реагування на запити НБУ.
ТОВ “ФК Атлана”:
- Штраф 595 тис. грн – за недоліки у внутрішніх процедурах фінмоніторингу, порушення при верифікації клієнтів, несвоєчасні звіти та неповні відповіді НБУ.
Підписуйтесь на новини FinClub в Telegram, Viber, Twitter, Facebook
Схожі матеріали (за тегом)
Релізи
ТОП-новини
