![НБУ покарав Банк 3/4 та інших штрафами за фінмоніторинг](/media/k2/items/cache/6326fc01b873cf9ea8f6eb82fe5cb14f_M.jpg)
НБУ покарав Банк 3/4 та інших штрафами за фінмоніторинг
Національний банк у квітні застосував до двох банків та шести небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу.
Банк 3/4 отримав від НБУ штраф у розмірі 10 млн грн за неналежне виконання обов’язку забезпечувати моніторинг фінансових операцій клієнта на предмет відповідності таких фінансових операцій наявній у суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформації про клієнта, його діяльність та ризик, включаючи в разі необхідності інформацію про джерело коштів, пов’язаних з фінансовою операцією.
Універсал Банк отримав лише письмове застереження за подання на запити спеціально уповноваженого органу з порушенням встановленого строку як додаткової інформації, так і додаткової інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави, зокрема інформації з обмеженим доступом.
ТОВ "ФК "Монблан Фінанс" було анулювани ліцензії на діяльність фінансової компанії з правом надання фінансових послуг, а саме надання коштів та банківських металів у кредит, факторинг, за відмову у проведенні Національним банком виїзної перевірки.
ТОВ "ФК "Фенікс" (мережа City24) отримав штраф у розмірі 6 млн 326,1 тис. грн за неналежне виконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
ТОВ "1 Безпечне агентство необхідних кредитів" отримало штраф у розмірі 2 млн 328,336 тис. грн за неналежне виконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
ТОВ "ФК Актівітіс" отримало штраф у розмірі 595 тис. грн за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ, а також у частині неналежного розроблення у внутрішніх документах з питань ПВК/ФТ процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками, тощо.
ПрАТ "СК "Арсенал Страхування" отримало штраф у розмірі 255 тис. грн за неналежне виконання установою обов’язку з урахуванням вимог законодавства розробляти, впроваджувати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ, тощо, а також – письмове застереження.
ТОВ "АльфаФінанс" отримало письмове застереження за неподання до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у визначені строки.
Підписуйтесь на новини FinClub в Telegram, Viber, Twitter, Facebook
Схожі матеріали (за тегом)
![НБУ закликає уряд переглянути програму пільгових кредитів бізнесу](/media/k2/items/cache/98484e6a79ee24db77363f068769517d_S.jpg)
![Національний банк виставив на продаж об’єкти нерухомості та земельні ділянки](/media/k2/items/cache/e4d2ff55dffec61252540378999c3eb5_S.jpg)
![Нацбанк зменшив продаж валюти з резервів до $532 млн за тиждень](/media/k2/items/cache/d0a2438f9a95196d859fd5b7d8415cb3_S.jpg)
![Гривня вперше офіційно девальвувала вище 41 грн/$](/media/k2/items/cache/72712f4ce442adf1d527800ce59e2f73_S.jpg)
![НБУ розробив правила інклюзивного надання фінансових послуг](/media/k2/items/cache/fd87bf770f36ab46dd1a3724fcfaff6f_S.jpg)
ТОП-новости