Нацбанк перевіряв, як вони запобігають та протидіють легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Райффайзен Банк Аваль отримав письмове застереження за невиконання функції агента валютного нагляду у частині не запобігання проведенню операції клієнта-резидента, пов’язаної з переказом іноземної валюти на власний рахунок клієнта-резидента, відкритий в іноземній фінансовій установі, держава (територія) реєстрації/місцезнаходження якої, має стратегічні недоліки у сфері фінмоніторингу відповідно до заяв FATF («сірий список» FATF).

Креді Агріколь Банк також отримав письмове застереження за невиконання функції агента валютного нагляду у частині не запобігання проведенню операції клієнта-резидента, пов’язаної з переказом іноземної валюти на власний рахунок клієнта-резидента, відкритий в іноземній фінансовій установі місце реєстрації або місцезнаходження якої віднесене Кабміном до офшорних зон.

НБУ оштрафував фінансову компанію «Платіжний Центр» на 34 тис. грн за порушення встановлених законодавством вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів (їх представників) та надання недостовірної інформації на запити регулятора.

У вересні Верховний Суд скасував мільйонні штрафи, накладені НБУ на Універсал Банк (14,4 млн грн) і Міжнародний інвестиційний банк (2 млн грн).

Відтак ці штрафи, вже сплачені МІБ і Універсал Банком, НБУ повернув банкам у добровільному порядку.