Промо для ОВГЗ

Служба безопасности Украины заинтересовалась фондовым рынком: силовики обвинили торговцев и их клиентов в манипулировании на рынке ценных бумаг и легализации доходов через фондовые биржи. «Оперативники спецслужбы установили, что в течение 2017-2018 годов должностные лица бирж через ряд подконтрольных торговцев ценными бумагами, представителей банков организовали механизм легализации незаконных доходов и вывода средств за рубеж», – говорится в сообщении СБУ.

В схеме фигурируют кипрские компании Opexier Ltd. и Greencliff Enterprises Ltd., которые участвовали в покупке облигаций внутреннего госзайма в режиме «группового отчета». Эти операции подразумевают «заключение биржевых контрактов, которые обеспечены правами на получение денег или ценных бумаг на основании соответствующих встречных обязательств».

В СБУ утверждают, что сделки проводились в интересах неких физлиц, легализовавших таким «противоправным способом» доход на свыше чем 100 млн грн, который к тому же не подлежит налогообложению. Речь идет о сделках как с гривневыми, так и валютными ОВГЗ.

По информации FinClub, фигурантами уголовного производства стали 14 компаний: «Универ Капитал», КУА «Универ Менеджент», «АРТ Капитал», ЗНВКИФ «Альпари Плюс», «Навигатор-Инвест», «Пасам», «Макфус», «Киевские зори», «Техно сервис инжиниринг», Профессиональный НПФ «Магистраль», «И-нвест», «Мастер Брок», «Довира Кастоди Брок», «Стандарт инжиниринг груп». Кроме того, в списке СБУ находятся биржа ПФТС и «Украинская биржа», а также три банка – Альфа-Банк, Укргазбанк и Банк Альянс.

Во всех компаниях, с которыми удалось связаться, подтвердили, что у них в четверг были проведены обыски. Причем не только в офисах компаний, но и в местах проживания их руководителей.

В пресс-службе Укргазбанка рассказали FinClub, что «банк не уполномочен комментировать действия правоохранительных органов в рамках расследования купли-продажи облигаций внутреннего займа, неизменно активным участником рынка которых является Укргазбанк». «Во всех сферах своей деятельности государственный банк неуклонно придерживается законодательства Украины и будет оказывать всестороннюю помощь правоохранителям в проведении ими объективного расследования. Банк, как всегда, работает в штатном режиме, никаких преград или препятствий в нормальной операционной деятельности нет».

В то же время в пресс-службе Альфа-Банка сказали, что в банке «не проводились следственные действия с привлечением специальных подразделений правоохранительных органов». Банк Альянс на запрос не ответил*.

Уголовное производство начато по ч. 2 ст. 205 Уголовного кодекса («фиктивное предпринимательство»; максимальное наказание – штраф в размере от 51 тыс. грн до 85 тыс. грн) и ч. 3 ст. 209 УК («легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем»; максимальное наказание – лишение свободы от 8 до 15 лет с конфискацией имущества).

Попали под раздачу

«У меня дома и в офисе инвестиционной группы «Универ» были обыски. Не могу рассказать все подробно, потому что подписал бумагу о неразглашении тайны следствия», – прокомментировал обыски публично президент ИГ «Универ» Тарас Козак, подчеркнув, что «все было довольно культурно». «Никаких «масок-шоу», запугиваний и произвола. Обыск был проведен очень вежливо. Хотя придирчиво. Нашли некоторые мои вещи, о которых я уже думал, что потерял. Однако никаких документов, касающихся материалов производства, следователи не нашли. И ничего не изъяли. О чем был составлен протокол», – подчеркнул Тарас Козак.

Выемке документов подвергся его офис. «Здесь материалов дела – тысячи. Хотя странно, что их изымают у нас, ведь копии этих документов есть как минимум в трех государственных организациях. На данный момент обыск (а на самом деле добровольная передача кучи документов) продолжается», – сообщил он в четверг вечером.

Как рассказал FinClub один из участников фондового рынка, у которого дома также проходили обыски, «правоохранители искали какие-то документы, печати, незадекларированные денежные знаки».

На обыски сразу же отреагировал глава НКЦБФР Тимур Хромаев, озаботившись только судьбой бирж. «Очень удивлен обысками правоохранительных органов именно фондовых бирж! Они определены как субъекты критической инфраструктуры государства, и их деятельность регламентируется финансовым законодательством, они имеют влияние на финансовую стабильность страны. Использование таких средств следствия должно иметь очень твердое обоснование!» – заявил он.

ПФТС и УБ не являются лидерами торгов с ОВГЗ. По данным бирж, на УБ объем торгов госбумагами с 1 января по 11 октября составил 16,5 млрд грн, на ПФТС – 83,6 млрд грн, в то время как на бирже «Перспектива» – 93,9 млрд грн (данные за январь – сентябрь). «Очень интересно, что СБУ прошла мимо биржи «Перспектива», где проходит большая часть сделок с ОВГЗ, и группы компаний ICU, которая является крупнейшим торговцем ОВГЗ на этой бирже», – заметил собеседник FinClub на фондовом рынке.

Удар по репутации

Все участники рынка комментируют происходящее лишь неофициально – они удивлены. «Торговцы фактически являются посредниками. И вот с точки зрения торговцев и посредников все чисто, потому что они не обязаны проверять, куда потом пойдут эти поставленные облигации. Например, приходит заявка от банка и мы ее удовлетворяем. Но банки-то действуют в интересах клиентов. Собственно, вопрос: а чем занимался финмониторинг банков?» – недоумевает собеседник.

«Все, что касается ценообразования на бирже, очень жестко контролируется комиссией. За все «экономически необоснованные цены» НКЦБФР наказывает. В то же время мы видим, что деньги пришли со счета клиента и ушли на счет клиента. Откуда они там берутся и куда деваются – это зона ответственности банков», – говорит другой участник рынка.

Ни один из банков, фигурирующих в этом уголовном производстве, ранее не был уличен в нарушении требований финансового мониторинга – у Нацбанка не было к ним замечаний.

В компаниях по управлению активами, которые обслуживают состоятельных клиентов, признают: ОВГЗ можно использовать для легализации средств. «Зачастую клиентам, которые по разным причинам не задекларировали свои доходы, но хотят легально вывести средства за рубеж, мы советуем провести их именно через ОВГЗ: купить короткие госбумаги, подержать их до погашения и легально завести деньги на счет, а дальше уже можно распоряжаться ими на свое усмотрение», – говорит топ-менеджер одной из управляющих компаний. Теперь, по его мнению, интерес к этому инструменту снизится. «Мало кто захочет, чтобы к нему пришли сотрудники СБУ. Особенно если у клиента есть вопросы к происхождению капитала. Ну а рядовые инвесторы тоже не будут особо гореть желанием инвестировать в такой рисковый актив», – считает он.

Виктория Руденко