"НКЦБФР одобрила проект решения "Об утверждении изменений в порядок и условия выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии" на своем плановом заседании 28 августа 2014 года", - говорится в сообщении комиссии.

Регулятор рекомендует изменения в связи с необходимостью урегулирования отдельных вопросов, возникавших в процессе применения норм действующего регуляторного акта.

Комиссия отмечает, что изменениями определен термин "опосредованное участие", уточнена норма о включении в государственный реестр финансовых учреждений тех участников фондового рынка, которые предоставляют финансовые услуги на рынке ценных бумаг, и норма относительно членства профучастника фондового рынка в объединении профучастников (ОПУ) или в саморегулируемой организации (СРО).

Кроме этого, установлены соответствующие требования к лицам, на которых возложено ведение бухгалтерского учета лицензиата, и исключено требование об обязательной разработке торговцем ценными бумагами положения о внутреннем контроле и назначении контроллера.

Также уточнена норма об обязанности лицензиата обнародовать до 30 апреля года, следующего за отчетным периодом, годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финотчетность вместе с аудиторским заключением на своем сайте с публикацией в периодическом или непериодическом издании.

Предложенными нововведениями исключено обязательное требование на заверение документов юридического лица печатью и предусмотрено, что лицензиат после изменений в графике работы обязан в течение следующего рабочего дня уведомить комиссию о таких изменениях.

Кроме того, изменения дополнены требованием подачи в течение 15 рабочих дней в комиссию информации о веб-сайтах лицензиата. В частности, изменениями в лицензионные условия предусмотрено продление срока подачи документов в случае наступления форс-мажорных обстоятельств.