Комиссией применены такие санкции к профучастникам фондового рынка, эмитентам, юридическим и физическим лицам: за непредоставление информации в комиссию — 8; за неразмещение информации в общедоступной информационной базе данных комиссии — 3; за непубликацию информации — 3; за невыполнение распоряжения об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах – 1.

С начала 2016 года до 3 июня комиссия рассмотрела 265 дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг; наложила финансовых санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг на сумму 3,341 млн грн; вынесла предупреждений — 40; приостановила действие одной лицензии; аннулировала 8 лицензий; закрыла 9 дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг; вынесла 148 распоряжений об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах.

Кроме того, регулятором за невыполнение (ненадлежащее выполнение) требований закона– применена санкция в виде штрафа в размере 6 800 грн, а за нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу – штраф в размере 1 700 грн.

 

Подписывайтесь на финансовые новости FinClub в соцсетях Twitter и Facebook.