Регулятором выявлены такие правонарушения в действиях профессиональных участников фондового рынка, эмитентов, юридических и физических лиц: непредоставление информации в комиссию – 7; нарушение требований законодательства относительно ценных бумаг – 2.

С начала текущего года, по состоянию на 26 августа (по данным только Центрального аппарата НКЦБФР): рассмотрено дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг – 484; наложено штрафов за правонарушения на рынке ценных бумаг – 378 на общую сумму 5 092 507 грн; вынесено предупреждений – 69; приостановлено действие лицензии – 2; аннулировано лицензий – 20; уплачено штрафов – 148 на общую сумму 710 980 грн; закрыто дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг – 15; вынесено предписаний об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах – 235.

За прошедшую неделю,комиссией выявлено правонарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу, и применена санкция в виде штрафа в размере 3 400 грн.

Подписывайтесь на финансовые новости FinClub в соцсетях Twitter и Facebook.