Національний банк надав банкам і небанківським фінансовим установам рекомендації та роз’яснення щодо застосування ризик-орієнтованого підходу до ділових відносин з клієнтами – політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами (далі – PEPs).
Національний банк України прийняв рішення анулювати сімом небанківським фінансовим установам ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг та виключити їх з Державного реєстру фінансових установ, ще восьми небанківським фінансовим установам змінено обсяг ліцензії на діяльність фінансової компанії.
Національний банк України застосував до ТОВ “ІМПОРТ КАРС ЛІЗИНГ” (ЄДРПОУ 43604674) захід впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України, зокрема у зв’язку з неподанням до Національного банку звітності за I квартал 2024 року.
Національний банк України застосував до ТОВ “Фінансова компанія “Голден Коін” захід впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України, зокрема у зв’язку з неподанням до Національного банку звітності за I квартал 2024 року.
Національний банк анулював двом небанківським фінансовим установам ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг на підставі їх власних заяв та виключив з Державного реєстру фінансових установ.
Банки та небанківські установи повинні застосовувати ризик-орієнтований підхід під час роботи з національними політично значущими особами (Politically Exposed Persons, PEP) та мати динамічну систему управління ризиками, як дозволятиме оперативно виявляти, аналізувати інформацію про РЕР та вживати адекватних заходів щодо цієї категорії клієнтів.
ТОП-новини