США застерегли іноземні фінустанови від співпраці з новими філіями російських банків

США застерегли іноземні фінустанови від співпраці з новими філіями російських банків

Управління з контролю за іноземними активами США (OFAC) попередило іноземні юрисдикції та фінансові установи про спроби росії уникнути санкцій, відкриваючи нові закордонні філії та дочірні компанії.

НБУ надав рекомендації фінустановам щодо ділових відносин з PEPs

НБУ надав рекомендації фінустановам щодо ділових відносин з PEPs

Національний банк надав банкам і небанківським фінансовим установам рекомендації та роз’яснення щодо застосування ризик-орієнтованого підходу до ділових відносин з клієнтами – політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами (далі – PEPs).

Нацбанк перевірить власників фінустанов на наявність російських паспортів

Нацбанк перевірить власників фінустанов на наявність російських паспортів

Національний банк України разом із правоохоронними органами найближчими місяцями перевірить власників ліцензованих фінансових компаній через відкриті та закриті бази на наявність паспортів росії.

НБУ анулював ліцензії 7 небанкам

НБУ анулював ліцензії 7 небанкам

Національний банк України прийняв рішення анулювати сімом небанківським фінансовим установам ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг та виключити їх з Державного реєстру фінансових установ, ще восьми небанківським фінансовим установам змінено обсяг ліцензії на діяльність фінансової компанії.

НБУ застосував заходи впливу до 6 фінустанов

НБУ застосував заходи впливу до 6 фінустанов

Національний банк України застосував до ТОВ “ІМПОРТ КАРС ЛІЗИНГ” (ЄДРПОУ 43604674) захід впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України, зокрема у зв’язку з неподанням до Національного банку звітності за I квартал 2024 року.

НБУ застосував заходи впливу до 14 фінустанов

НБУ застосував заходи впливу до 14 фінустанов

Національний банк України застосував до ТОВ “Фінансова компанія “Голден Коін” захід впливу у вигляді вимоги про вжиття заходів, спрямованих на усунення (виправлення) виявлених під час нагляду порушень та приведення діяльності у відповідність до вимог законодавства України, зокрема у зв’язку з неподанням до Національного банку звітності за I квартал 2024 року.

НБУ анулював ліцензії двом фінустановам

НБУ анулював ліцензії двом фінустановам

Національний банк анулював двом небанківським фінансовим установам ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг на підставі їх власних заяв та виключив з Державного реєстру фінансових установ.

Фінустанови мають застосовувати ризик-орієнтований підхід до PEP

Фінустанови мають застосовувати ризик-орієнтований підхід до PEP

Банки та небанківські установи повинні застосовувати ризик-орієнтований підхід під час роботи з національними політично значущими особами (Politically Exposed Persons, PEP) та мати динамічну систему управління ризиками, як дозволятиме оперативно виявляти, аналізувати інформацію про РЕР та вживати адекватних заходів щодо цієї категорії клієнтів.

НБУ виявив порушення у 9 фінустанов

НБУ виявив порушення у 9 фінустанов

Національний банк України зобов’язав дев’ять небанківських фінансових установ вжити заходи впливу для усунення порушення та його причин.

Нацбанк оштрафував 10 небанків

Нацбанк оштрафував 10 небанків

Національний банк України застосував заходи впливу у вигляді накладення штрафів до восьми фінансових компаній та двох лізингодавців за несвоєчасне подання регулятору звітності за ІV квартал 2022 року та І квартал 2023 року.

Сторінка 1 із 3

Долучайтесь