НБУ застосував санкції за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінустанов, а також валютного нагляду, що є порушенням вимог закону №361-ІХ.

Покарання застосоване зокрема до:

АТ «А-Банк» – письмове застереження за надання недостовірної інформації у відповідь на запит спеціально уповноваженого органу про надання додаткової інформації та несвоєчасне (пізніше, ніж протягом п’яти робочих днів із дня надходження запиту або в інший строк, погоджений в установленому порядку зі спеціально уповноваженим органом) надання на запит спеціально уповноваженого органу іншої додаткової інформації.

ПуАТ «КБ «Акордбанк»:

1) письмове застереження за:

• незабезпечення управління ризиками, невиконання обов’язку щодо забезпечення функціонування належної системи управління ризиками, застосування у своїй діяльності ризик-орієнтовного підходу та вжиття належних заходів із метою мінімізації ризиків;
• неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати правила фінмоніторингу, програми проведення первинного фінмоніторингу та інших внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу, а також відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками та запобігання використанню послуг та продуктів суб’єкта первинного фінансового моніторингу для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення;
• нездійснення під час належної перевірки клієнтів передбачених законодавством заходів у разі встановлення ділових відносин з клієнтами, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами;
• використання під час здійснення верифікації клієнта документа, який не був чинний (дійсний) на момент його подання;
• неналежне виконання обов’язків щодо проведення аналізу та вивчення підстав та цілей фінансових операцій, що є складними, незвично великими, а також підвищення ступеню і характеру моніторингу ділових відносин з метою визначення чи є такі фінансові операції та дії клієнта підозрілими;

2) штраф у розмірі 17 000 грн за ненадання інформації (статистичної звітності) про валютні операції з переказу коштів в іноземній валюті та гривні за операціями з нерезидентами. Зазначене є зокрема порушенням вимог закону «Про валюту і валютні операції».

ФК «Інвест Фінанс» – письмове застереження за порушення в частині належної перевірки клієнтів, а саме нездійснення верифікації клієнтів в порядку, визначеному законодавством;

ТОВ «Перестраховий брокераж» – письмове застереження за ненадання звітності з питань фінансового моніторингу;

ФК «Валекс-Інвест» – письмове застереження за подання звітності з питань фінансового моніторингу з порушенням строків;

ТОВ «ПФГ» та ФК «Монтале» – письмові застереження за ненадання на запит НБУ інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінмоніторингу, а також у неподанні звітності з питань фінансового моніторингу.