Дух підприємливості

Комісія з цінних паперів і бірж США (The Securities and Exchange Commission; SEC) 11 серпня повідомила про безпрецедентну аферу на фондовому ринку США. Протягом п'яти років українські хакери Іван Турчинов і Олександр Єрьоменко зламували сервери новинних служб (PRNewswire Association LLC, Marketwired і Business Wire) і скачували з неопублікованих прес-релізів конфіденційну фінансову інформацію про компанії, які торгуються на біржах. Потім ця інформація (наприклад, про Panera Bread Co., Hewlett Packard Co., Caterpillar Inc., Oracle Corp.) передавалася або продавалася третім особам, які використовували її під час торгівлі цінними паперами. Таким чином шахраї отримали близько $100 млн незаконного доходу.

SEC вже висунула цивільний позов 32 відповідачам, звинувативши їх в злочинній змові з метою отримання наживи. До списку підозрюваних увійшли компанії Concorde Bermuda (входить до групи української ІК Concorde Capital) і Jaspen Capital Partners, а також шість фізосіб: Олександр Єрьоменко, Іван Турчинов, Олександр Макаров, Андрій Супранонок, Неля Дубова і Владислав Халупський. Наприклад, у позові вказується, що Олександр Макаров отримав близько $80 тис. незаконного доходу, Concorde Bermuda – $3,6 млн, а на рахунки Андрія Супранонка і Jaspen Capital Partners перераховано близько $25 млн доходу, отриманого подібним нечесним шляхом.

Олександр Макаров відмовився пояснити свою причетність до скандалу. «Я не коментую ці події. Якщо ви уважно прочитаєте скаргу, то отримаєте відповідь на частину своїх запитань», – заявив він. У матеріалах SEC говориться, що пан Макаров торгував через ті ж IP-адреси, що і Concorde Bermuda, тими ж цінними паперами, в ті ж дні і приблизно той же час. Олександр Макаров – виходець з компанії Phoenix Capital, як і Андрій Супранонок.

 

Зараз Андрій Супранонок володіє 30% компанії Jaspen Capital Partners і є її генеральним директором. В офісі компанії не дозволили поговорити з ним по телефону, пославшись у 18:01 на завершений робочий день. Але й наступного дня у приймальні з ним не з'єднували. «Ми не коментуємо цю тему», – відповів голова департаменту управління активами Jaspen Capital Partners Андрій Нестерук. Інформація про склад керівництва компанії Jaspen Capital Partners вже вилучена з сайту компанії. Остання кеш-версія датується 7 серпня.

Група компаній Concorde Capital, до якої входить Concorde Bermuda, готова брати участь у розслідуванні. «Група компаній Concorde Capital – один з найбільших операторів на інвестиційному ринку України, ми обслуговуємо сотні клієнтів, які інвестують і проводять свої транзакції по всьому світі, в тому числі в США. Очевидно, деякі такі транзакції виявилися підозрілими. У даний момент ми розбираємося в ситуації, що склалася, і проводимо внутрішнє розслідування. Ми максимально відкриті й будемо сприяти офіційному розслідуванню», – йдеться в повідомленні компанії.

Про Нелю Дубову інформації немає, а уродженець Одеси Владислав Халупський від початку 2000-х років працює трейдером в США і участі в житті фондового ринку України не брав.

Безпечне місце

Поки фігурантам позову SEC нема чого боятися в Україні. До НКЦПФР ще не надходила інформація від американських колег. Самостійно регулятор втрутитися не може. «На жаль, на даний момент інструменти стримування такої поведінки на фінансовому ринку у НКЦПФР дуже скромні», – визнав голова НКЦПФР Тимур Хромаєв. «Доки ми не підписали Меморандум IOSCO, ми не можемо отримати інформацію від наших американських колег і підключитися до розслідування. Оскільки фінансовий ринок вже давно не обмежується кордонами країн, то підписання Меморандуму, яке дасть нам можливість стати частиною глобальної системи обміну інформацією між регуляторами, є для нас першочерговим пріоритетом. Необхідні для цього законодавчі зміни вже розроблені, і ми сподіваємося, що парламент нас підтримає», – пояснив у своєму блозі член НКЦПФР Юрій Буца.

І навіть якщо SEC прийме рішення розшукувати підозрюваних через Інтерпол, Україна «своїх не здасть»: Україна не має правових підстав для екстрадиції своїх громадян на запит іноземних держав. «Статтею 25 Конституції прямо заборонена видача громадян України іншій державі. Така заборона знайшла відображення і в нормах матеріального права. Наприклад, згідно зі ст. 10 Кримінального кодексу, громадяни України, які вчинили злочини за межами України, не можуть бути видані іноземній державі для притягнення до кримінальної відповідальності та віддання під суд», – сказали в адвокатській компанії «Юридичні традиції». Такий самий постулат міститься і в главі 44 Кримінального процесуального кодексу. «Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 589, у видачі особи іноземній державі відмовляють у разі, якщо особа, щодо якої надійшов запит про видачу, відповідно до законів України на час прийняття рішення про екстрадицію є громадянином України», – уточнили в компанії.

Але якщо інформацію про підозрюваних буде подано до Інтерполу і вони тимчасово залишать Україну, неважливо, з якою метою – від туризму і лікування до ділової поїздки, до них можуть застосувати в іншій країні екстрадиційній арешт та видати США. Це робить їх невиїзними.

Заплямована репутація

До того ж трейдери з України, яких США звинувачують у незаконній діяльності, можуть без побоювань продовжувати роботу на вітчизняному фондовому ринку: їхні колеги не поспішають вішати на них неприємні ярлики. «Concorde Capital є членом трьох найбільших бірж країни. Якщо хоча б одна з них виключить цю компанію зі своїх членів, тоді й можна буде говорити про зміну ставлення до учасників розслідування і про морально-етичні аспекти на ринку. Але мені здається, що цього не станеться. До того ж власник Concorde Capital Ігор Мазепа очолює раду «Української біржі», входить до наглядової ради одного з держбанків і є радником президента», – пояснює один з учасників фондового ринку.

Остаточні висновки будуть зроблені після винесення рішення судом США: звинувачення американського регулятора серйозні, але вина кожного фігуранта не зовсім зрозуміла. «Навіть в європейських та американських інвестбанках іноді виявляються rogue traders (аферисти. – Ред.), але це не завжди смертельно для компанії в цілому. Жодна навіть дуже серйозна система ризик-менеджменту не може запобігти подачі на біржу заявок, пов'язаних з незаконною торгівлею на інсайд. Але вона може допомогти виявити також зловживання постфактум», – вважає керуючий директор ІК «Універ» Олексій Сухоруков. «Поки під час зустрічі за випивку платитимуть вони, а не, як звичайно, навпіл», – пожартував один із співрозмовників на фондовому ринку.