РВС Банк отримав письмове застереження за порушення строків здійснення оцінки/переоцінки рівня ризику клієнта, а також неналежне виконання обов’язку розроблювати та впроваджувати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу.

ПТ «Ломбард Бичков і Шешуков» отримало письмове застереження за несвоєчасне та не в повному обсязі надання на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, а також неподання до регулятора звітності з питань фінансового моніторингу.

ПТ «Ломбард «Каса» за участю ТОВ «Параіба» і компанія» отримало письмове застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в установленому порядку.

ТОВ «Гроуф капітал факторинг» отримало письмове застереження за порушення строку подання звітності з питань фінансового моніторингу.

ТОВ «Фінансова компанія «Український капітал» та ТОВ «Альтерра Фінанс» отримали письмові застереження за ненадання на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, а також порушення строку подання звітності з питань фінансового моніторингу.

Нагадаємо, що Національний банк у липні застосував заходи впливу за порушення вимог законодавства у сфері фінмоніторингу до 16 небанківських фінансових установ.