![НБУ покарав один банк і п'ять небанків за поганий фінмоніторинг](/media/k2/items/cache/1e01a072bcf85d0e6c457baf70ebdb2c_M.jpg)
НБУ покарав один банк і п'ять небанків за поганий фінмоніторинг
Національний банк за пудсумками серпня покарав 6 фінустанов за порушення в сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом.
РВС Банк отримав письмове застереження за порушення строків здійснення оцінки/переоцінки рівня ризику клієнта, а також неналежне виконання обов’язку розроблювати та впроваджувати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу.
ПТ «Ломбард Бичков і Шешуков» отримало письмове застереження за несвоєчасне та не в повному обсязі надання на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, а також неподання до регулятора звітності з питань фінансового моніторингу.
ПТ «Ломбард «Каса» за участю ТОВ «Параіба» і компанія» отримало письмове застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу в установленому порядку.
ТОВ «Гроуф капітал факторинг» отримало письмове застереження за порушення строку подання звітності з питань фінансового моніторингу.
ТОВ «Фінансова компанія «Український капітал» та ТОВ «Альтерра Фінанс» отримали письмові застереження за ненадання на запит Національного банку інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, а також порушення строку подання звітності з питань фінансового моніторингу.
Нагадаємо, що Національний банк у липні застосував заходи впливу за порушення вимог законодавства у сфері фінмоніторингу до 16 небанківських фінансових установ.
Підписуйтесь на новини FinClub в Telegram, Viber, Twitter, Facebook
Схожі матеріали (за тегом)
![НБУ закликає уряд переглянути програму пільгових кредитів бізнесу](/media/k2/items/cache/98484e6a79ee24db77363f068769517d_S.jpg)
![Національний банк виставив на продаж об’єкти нерухомості та земельні ділянки](/media/k2/items/cache/e4d2ff55dffec61252540378999c3eb5_S.jpg)
![Нацбанк зменшив продаж валюти з резервів до $532 млн за тиждень](/media/k2/items/cache/d0a2438f9a95196d859fd5b7d8415cb3_S.jpg)
![Гривня вперше офіційно девальвувала вище 41 грн/$](/media/k2/items/cache/72712f4ce442adf1d527800ce59e2f73_S.jpg)
![НБУ розробив правила інклюзивного надання фінансових послуг](/media/k2/items/cache/fd87bf770f36ab46dd1a3724fcfaff6f_S.jpg)
ТОП-новости