Заходи впливу застосовані за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінустанов.

Нацбанк застосував наступні санкції до:

АТ «Ощадбанк» – письмове застереження через незабезпечення виявлення фінансових операцій клієнта, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу; неналежне виконання обов’язку здійснювати переоцінку ризиків клієнта з врахуванням, зокрема результатів аналізу операцій, проведених клієнтом, та їх відповідності фінансовому стану та змісту діяльності клієнта; невиконання обов’язку на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів проводити належний аналіз фінансових операцій клієнта з метою виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану (оцінці фінансового стану) клієнта.

АТ «КБ «ПриватБанк»:

1) письмове застереження за неналежне виконання обов’язків щодо виявлення та вжиття додаткових заходів щодо окремих клієнтів-публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб, здійснення оцінки ризиків окремих клієнтів; порушення терміну інформування керівника про вжиті заходи з фінансового моніторингу; подання окремих некоректних даних статистичної звітності; ненадання та надання з помилками статистичної звітності про валютні операції; порушення порядку здійснення розрахунків в іноземній валюті за окремими валютними операціями;

2) штраф у розмірі 400 000 грн через нездійснення належного аналізу фінансових операцій окремих клієнтів з метою виявлення фінансових операцій, що не відповідають фінансовому стану (оцінці фінансового стану) та/або змісту діяльності клієнта;

3) штраф у розмірі 200 000 грн за порушення порядку здійснення валютного нагляду за окремими клієнтами;

АТ «Полікомбанк» – штраф у розмірі 234 026,69 грн за невиконання обов’язку на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів здійснювати належний аналіз фінансових операцій клієнтів з метою виявлення фінансових операцій, що, зокрема, не відповідають фінансовому стану (оцінці фінансового стану) та/або змісту діяльності клієнта, економічна доцільність (сенс) за якими відсутня;

ФК «Магнат» та ФК «Октава Фінанс»:

1) письмові застереження за надання недостовірної інформації про валютні операції; невизначення у внутрішніх документах установ порядку організації здійснення валютних операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу; порушення умов і порядку торгівлі іноземною валютою на валютному ринку України; неналежне виконання обов’язку розробляти та впроваджувати з урахуванням законодавства внутрішні документи з питань фінмоніторингу; неналежне виконання обов’язку забезпечувати функціонування належної системи управління ризиками, застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід та вживати належних заходів з метою мінімізації ризиків;

2) штрафи в розмірі 51 000 грн для кожної установи за неналежне виконання обов’язку документувати заходи, вжиті з метою виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

3) штрафи в розмірі 100 000 грн для кожної установи за неналежне виконання обов’язків щодо здійснення валютного нагляду за валютними операціями, що проведені через установи і які пов’язані з уникненням вимог/обмежень/заборон, визначених законом, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

ФК «Голден Групп» – штраф у розмірі 17 000 грн за подання інформації (статистичної звітності) про валютні операції з суттєвими помилками;

ТОВ «СК-Ахіома» – письмове застереження за невиконання обов’язку стати на облік у спеціально уповноваженому органі як суб’єкт первинного фінмоніторингу в установленому порядку;

ТОВ «СС Лоун» – письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти та впроваджувати внутрішні документи з питань фінмоніторингу; невиконання належної перевірки клієнтів, а саме нездійсненні верифікації клієнтів в порядку, визначеному законодавством;

ФК «Фінанс Експерт» – письмове застереження через ненадання на запит НБУ інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінмоніторингу;

ФК «Фінворк» – письмове застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган в порядку, визначеному Нацбанком, зокрема про звільнення відповідального працівника.