Заходи впливу застосовані до 16 фінустанов за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінустанов.

НБУ застосував заходи впливу до:

БТА Банку – письмове застереження за окремі порушення, які полягали в неналежному виконанні обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати окремі внутрішні документи банку з питань фінансового моніторингу, застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, здійснювати заходи належної перевірки стосовно окремих клієнтів банку.

Сбербанку – письмове застереження за порушення, що полягали у невиконанні обов’язку запобігти проведенню валютної операції за дорученням клієнта (відмовити у проведенні валютної операції), яка не відповідає вимогам валютного законодавства, а також за ненадання НБУ інформації (статистичної звітності) про окремі валютні операції, що здійснювались суб’єктами валютних операцій через банк.

СК «АСКО ДС» – штраф у 13 600 грн за порушення зокрема терміну реєстрації (не пізніше наступного робочого дня з дня виявлення) фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу.

ПТ «Ломбард «Перший» – письмове застереження за порушення вимог у частині неналежного виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу в установленому порядку.

ПТ «Ломбардія «Ломбард», ТОВ «Інвестмент Корпорейшен», ТОВ «Діамант-Фінанс», ТОВ «Волинська факторингова компанія», ФК «Акорд», ТОВ «Фін Капітал», ФК «Фактор», ФК «Фінком Кредит», ФК «Фінпром», ТОВ «КК «Хлібний Край Інвест» – письмові застереження за ненадання на запит НБУ інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінмоніторингу, а також звітності з питань фіну.

ТОВ «Центр Фінансового Лізингу» – письмове застереження за ненадання звітності з питань фінансового моніторингу.

ФК «Форза» – письмове застереження за порушення в частині належної перевірки клієнтів, а саме нездійсненні верифікації клієнтів у порядку, визначеному законодавством. Фінкомпанія також не виконувала обов’язок на постійній основі формувати та вести в електронному вигляді переліки клієнтів із установленими/переоціненими установою рівнями ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з такими клієнтами, включаючи низький, середній, високий, неприйнятно високий рівні ризику та факти встановлення установою належності клієнтів до категорії PEP.