За даними НБУ, 9 червня 2021 року Верховний Суд залишив без змін рішення Окружного адмінсуду Києва від 10 червня 2020 року та Шостого апеляційного адмінсуду від 8 вересня 2020 року, якими було скасовано рішення Нацбанку про накладення штрафу на банк «Альянс» у розмірі 2,6 млн грн.

Верховний Суд також 25 червня 2021 року залишив без змін рішення Окружного адмінсуду Києва від 17 грудня 2019 року та Шостого апеляційного адмінсуду від 24 червня 2020 року, якими були скасовані рішення НБУ про накладення штрафу на Індустріалбанк у розмірі 6 млн 852 тис. 526,49 грн.

Таким чином рішення щодо накладення Національним банком штрафів на банк «Альянс» та Індустріалбанк скасовані в судовому порядку.

У червні 2019 року НБУ оштрафував Індустріалбанк на 6,852 млн грн за здійснення ризикової діяльності у сфері фінмоніторингу та неналежне виконання банком обов`язку щодо управління ризиками.

У серпні 2019 року НБУ оштрафував банк «Альянс» на 2,6 млн грн за здійснення ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу, зокрема здійснення банком у якості брокера (від імені, за рахунок і за замовленнями клієнтів-фізичних осіб) у період з серпня 2016-го по липень 2017 р.