Дух предприимчивости

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (The Securities and Exchange Commission; SEC) 11 августа сообщила о беспрецедентной афере на фондовом рынке США. В течение пяти лет украинские хакеры Иван Турчинов и Александр Еременко взламывали серверы новостных служб (PRNewswire Association LLC, Marketwired и Business Wire) и скачивали из неопубликованных пресс-релизов конфиденциальную финансовую информацию о компаниях, которые торгуются на биржах. Затем эта информация (например, о Panera Bread Co., Hewlett Packard Co., Caterpillar Inc., Oracle Corp.) передавалась или продавалась третьим лицам, которые использовали ее при торговле ценными бумагами. Таким образом мошенники получили около $100 млн незаконного дохода.

SEC уже предъявила гражданский иск 32 ответчикам, обвинив их в преступном сговоре с целью извлечения наживы. ФБР уже провело несколько арестов на территории США. В список подозреваемых вошли и лица из Украины: компании Concorde Bermuda (входит в группу украинской ИК Concorde Capital) и Jaspen Capital Partners, а также Александр Еременко, Иван Турчинов, Александр Макаров, Андрей Супранонок, Неля Дубова и Владислав Халупский. Например, в иске указывается, что Александр Макаров получил около $80 тыс. незаконного дохода, Concorde Bermuda – $3,6 млн, а на счета Андрея Супранонка и Jaspen Capital Partners перечислено около $25 млн дохода, полученного нечестным путем.

Александр Макаров отказался объяснить свою причастность к скандалу. «Я не комментирую эти события. Если вы внимательно прочитаете жалобу, то получите ответ на часть своих вопросов», – заявил он. В материалах SEC говорится, что господин Макаров торговал через те же IP-адреса, что и Concorde Bermuda, теми же бумагами, в те же дни и примерно то же время. Александр Макаров – выходец из компании Phoenix Capital, как и Андрей Супранонок.

Сейчас Андрей Супранонок владеет 30% Jaspen Capital Partners и является ее генеральным директором. В офисе компании не позволили поговорить с ним по телефону, сославшись в 18:01 на завершившийся рабочий день. Но и на следующий день в приемной с ним не соединяли. «Мы не комментируем данную тему», – ответил глава департамента управления активами Jaspen Capital Partners Андрей Нестерук. Информация о составе руководства компании Jaspen Capital Partners уже удалена с сайта компании. Последняя кэш-версия датируется 7 августа.

Группа компаний Concorde Capital, в которую входит Concorde Bermuda, готова участвовать в расследовании. «Группа компаний Concorde Capital – один из крупнейших операторов на инвестиционном рынке Украины, мы обслуживаем сотни клиентов, которые инвестируют и проводят свои транзакции по всему миру, в том числе и в США. Очевидно, некоторые такие транзакции оказались подозрительными. В данный момент мы разбираемся в сложившейся ситуации и проводим внутреннее расследование. Мы максимально открыты и будем способствовать официальному расследованию», – говорится в сообщении ИК.

О Неле Дубовой информации нет, а уроженец Одессы Владислав Халупский с начала 2000-х годов работает трейдером в США и участия в жизни фондового рынка Украины не принимал.

Безопасное место

Пока фигурантам иска SEC нечего опасаться в Украине. В НКЦБФР еще не поступала информация от американских коллег. Самостоятельно регулятор вмешаться не может. «К сожалению, на данный момент инструменты сдерживания такого поведения на финансовом рынке у ‪‎НКЦБФР очень скромные», – признал глава НКЦБФР Тимур Хромаев. «Пока мы не подписали Меморандум IOSCO, мы не можем получить информацию от наших американских коллег и подключиться к расследованию. Поскольку финансовый рынок уже давно не ограничивается границами стран, то подписание Меморандума, которое даст нам возможность стать частью глобальной системы обмена информацией между регуляторами, является для нас первоочередным приоритетом. Необходимые для этого законодательные изменения уже разработаны, и мы надеемся, что парламент нас поддержит», – пояснил в своем блоге член НКЦБФР Юрий Буца.

И даже если SEC примет решение разыскивать подозреваемых через Интерпол, Украина «своих не сдаст»: у Украины нет правовых оснований для экстрадиции своих граждан по запросу иностранных государств. «Статьей 25 Конституции прямо запрещена выдача граждан Украины другому государству. Такой запрет нашел отражение и в нормах материального права. Например, согласно ст. 10 Уголовного кодекса, граждане Украины, совершившие преступления за пределами Украины, не могут быть выданы иностранному государству для привлечения к уголовной ответственности и предания суду», – сказали в адвокатской компании «Юридические традиции». Этот же постулат содержится и в главе 44 Уголовно-процессуального кодекса. В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 589, в выдаче лица иностранному государству отказывается в случае, если лицо, в отношении которого поступил запрос о выдаче, в соответствии с законами Украины на время принятия решения об экстрадиции является гражданином Украины.

Но если информация о подозреваемых будет подана в Интерпол и они покинут Украину, неважно, в каких целях – от туризма до лечения, другая страна может предать их экстрадиционному аресту и выдать США. Это делает их невыездными.

Запятнанная репутация

Более того, трейдеры из Украины, которых США обвиняют в незаконной деятельности, могут без опасений продолжать работу на отечественном фондовом рынке: их коллеги не спешат вешать на них неприятные ярлыки. «Concorde Capital является членом трех самых больших бирж страны. Если хотя бы одна из них исключит эту компанию из своих членов, тогда и можно будет говорить об изменении отношения к участникам расследования и о морально-этических аспектах на рынке. Но мне кажется, что этого не произойдет. К тому же собственник Concorde Capital Игорь Мазепа возглавляет совет «Украинской биржи», входит в наблюдательный совет одного из госбанков и является советником президента», – поясняет один из участников фондового рынка.

Окончательные выводы будут сделаны после вынесения решения судом США: обвинения американского регулятора серьезные, но вина каждого фигуранта не совсем понятна. «Даже в европейских и американских инвестбанках иногда выявляются rogue traders (аферисты. – Ред.), но это не всегда смертельно для компании в целом. Ни одна даже очень серьезная система риск-менеджмента не может предотвратить подачу на биржу заявок, связанных с незаконной торговлей на инсайде. Но она может помочь выявить также злоупотребления постфактум», – считает управляющий директор ИК «Универ» Алексей Сухоруков. «Пока при встрече за выпивку будут платить они, а не, как обычно, пополам», – пошутил один из собеседников на фондовом рынке.