Регулятор выявил нарушения в деятельности банков, в частности несоблюдение требований законодательства о публичных деятелях; нарушение требований по идентификации, верификации и изучении клиентов; необеспечение функционирования системы управления рисками; ненадлежащее исполнении обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга; нарушения в осуществлении рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

В Нацбанке отметили, что за девять месяцев по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, регулятор применил меры воздействия к 28 банкам в виде 26 письменных предупреждений и 13 штрафов.

Подписывайтесь на финансовые новости FinClub в Viber, Twitter и Facebook.