Райффайзен Банк Аваль получил от НБУ письменное предостережение за невыполнение обязанности проводить первичный финансовый мониторинг финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются национальные публичные деятели, их близкие лица или связанные с ними лица, в порядке, определенном для клиентов высокого риска.

Мисто Банк получил штраф в размере 4 млн 226 тыс. 96,56 грн за осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга, которая заключается в регулярном в течение короткого срока снятии клиентами со своих счетов наличных средств на суммы, в десятки раз превышавшие суммы заявленных ими доходов, а также – в переводе со счета клиента в пользу юридических лиц с признаками фиктивности средств за куплю-продажу ценных бумаг, эмитенты которых фигурируют в уголовном производстве как эмитенты "мусорных" ценных бумаг, стоимость которых "искусственно" завышена в десятки раз.

Банк также получил письменное предостережение за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

Нацбанк оштрафовал Укрсоцбанк на 30 млн 454 тыс. 928,35 грн за осуществление рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга, которая заключается в проведении финансовых операций по выдаче наличных средств в сумме более 1 млрд грн на основании документов с признаками фиктивности или вообще при отсутствии каких-либо подтверждающих документов со счетов клиентов, которые, в частности, относятся к социально уязвимым слоям населения и не имеют возможности владеть или распоряжаться такими активами, фигурируют в уголовных производствах и тому подобное.

Финучреждение также получило письменное предупреждение.

Укрсоцбанк оспорит в суде штраф Нацбанка.

Многие банки попались на нарушении законодательства в сфере финансового мониторинга. Одним банкам удалось отделаться письменным предупреждением, кто-то заплатил штраф, а потом пошел судиться, а некоторые банки были вынуждены провести кадровые чистки (см. "«Беспощадный финмониторинг»: как Нацбанк наказывает банки").

Подписывайтесь на новости FinClub в Telegram, Viber, Twitter и Facebook.