Основной задачей документа является приведение нормативно-правовых актов Нацкомфинуслуг в соответствие с изменениями законодательства по вопросам противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения с учетом соглашения об ассоциации между Украиной и Евросоюзом.

Проектом предлагается установить общие требования в отношении:

– назначения работника, ответственного за проведения финансового мониторинга;
– правил финансового мониторинга и программ его осуществления;
– подготовки персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга по выявлению финансовых операций, что подлежат финансовому мониторингу;
– построения и обеспечения функционирования системы управления рисками;
– осуществление идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучение клиента и уточнение информации о клиентах;
– особенностей осуществления идентификации и верификации клиентов;
– обеспечения выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;
– порядок приостановления и возобновления осуществления финансовых операций субъектами первичного финансового мониторинга;
– проведение внутренних проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Подписывайтесь на новости FinClub в Telegram, Viber, Twitter и Facebook.