Комісія з цінних паперів і бірж висунула звинувачення інвестиційному консультанту BlackRock Advisors, LLC у тому, що він не зміг точно описати інвестиції в індустрію розваг, які складали значну частину публічного фонду, що торгується на біржі, який він консультував. Щоб врегулювати звинувачення, BlackRock погодився сплатити штраф у розмірі $2,5 млн.
Національний банк застосував заходи впливу у вигляді накладення штрафів до двох лізингодавців, фінансової компанії та ломбарда.
Національний банк у вересні застосував до 10 небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а також вимог валютного законодавства. З них 5 фінустанов отримали штрафи.
Національний банк застосував заходи впливу у вигляді накладення штрафів на 10 фінансових компаній, 7 ломбардів та одного лізингодавця за несвоєчасне подання регулятору звітності за І та ІІ квартали 2023 року.
Національний банк у серпні застосував до чотирьох банків та сімнадцяти небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства, зокрема штрафи отримали два банки та 13 небанків.
Антимонопольний комітет 31 серпня визнав ТОВ «Укрспецпоставка», ТОВ «Фінанс-Сервіс Плюс» (зараз це ТОВ «Спиртовий завод «Суходоли») і ТОВ «Глермонт Трейд» причетними до антиконкурентних узгоджених дій, що стосуються спотворення результатів аукціону.
Національний банк України оштрафував 10 фінансових компаній, 2 лізингодавців та 2 ломбарди за несвоєчасне подання регулятору звітності за четвертий квартал 2022 року та перший квартал 2023 року.
Національний банк України застосував заходи впливу у вигляді накладення штрафів до восьми фінансових компаній та двох лізингодавців за несвоєчасне подання регулятору звітності за ІV квартал 2022 року та І квартал 2023 року.
UBS Group AG погодився виплатити $1,44 млрд для врегулювання довготривалої справи щодо іпотечних цінних паперів США, вирішивши одну з найбільших невирішених юридичних проблем банку в рамках його роботи над інтеграцією з Credit Suisse.
Національний банк застосував заходи впливу у вигляді накладення штрафів до 3 фінансових компаній та 8 ломбардів за несвоєчасне подання регулятору звітності за ІV квартал 2022 року та І квартал 2023 року.
Релізи
ТОП-новости
