НБУ застосував заходи впливу через неподання або несвоєчасне подання документів про структуру власності.

Такі рішення регулятор ухвалив 13, 14 та 15 грудня 2021 року.

Штрафні санкції (штрафи) застосовані до:

1. ПТ “Ломбард – Каркузаєв і Компанія”;
2. ПТ “Ломбард Коін “Ворлд Коін і Компанія”;
3. ТОВ “Про Фактор Груп”;
4. ТОВ “Стармані”;
5. ТОВ “Проф-Агро-Транс”;
6. ФК “Юніон Капітал”;
7. ТОВ “Імпорт Карс Лізинг”;
8. ПТ “Ломбард Павленко і Компанія”;
9. ПТ “Деревицька, Мальцев “Ломбард “Сім Карат”;
10. ПТ “Ломбард Самоцвіт” Леус Р.С. і Компанія;
11. ПТ “Ломбард “Соколенко і Компанія”;
12. ПТ “Ломбард “Преміум” Велічко Олександр Вікторович та Компанія»;
13. ТОВ “Інвест Інжиніринг і Ко”;
14. ТОВ “Кредитні рішення Моней24”;
15. ПТ “Універсальний Ломбард “Грошович'ок” ТОВ “Фінансова Допомога” і Компанія”;
16. ТОВ “Галицька фінансова компанія”;
17. ТОВ “Лізингова компанія Агрофонд”;
18. ТОВ “Секвоя Капітал”;
19. ТОВ “Санфорд Капітал»;
20. ФК “Юкрейн Саншайн Фінтех Ко. Лтд”;
21. ТОВ “Фінансова Компанія М24”;
22. ПТ “Діла Ломбард-Діасамідзе Давід Шукрієвич та Дімова Лариса Миколаївна”;
23. ТОВ “Строймайстер”;
24. ТОВ “Кредо Солюшнс”;
25. ТОВ “Факторингова Компанія “Стандарт Кепітал”;
26. ПТ “Ваш Ломбард” Лукачек і Компанія”;
27. ФК “Інкомфінанс”;
28. ФК “Спейр”;
29. ПТ “Євроломбард “Мохнатко С.О. і Компанія”;
30. ФК “Фінінвест Плюс”;
31. ТОВ “Сайма Фінанс”;
32. ФК “Аметист Фінанс”;
33. ТОВ “Кампсіс Фінанс»;
34. ФК “Профіпей”;
35. ФК “Паритет Інвест Груп”;
36. ТОВ “Інвестиційно-фінансова компанія “Основа”;
37. ТОВ “Сігма Проперті”;
38. ПТ “Ломбард “Сейф” ТОВ “Карат-Кредит” і Компанія”;
39. ФК “Фінанс Експерт”;
40. ТОВ “Сегура-Капітал”;
41. ФК “Максимум»;
42. ФК “Фін-Маркет”;
43. ТОВ “АБВ Лізинг”;
44. ФК “Земінвест Агро»;
45. СК “Глобаліс Іншуренс Солюшенс”.

14 квітня НБУ затвердив вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг і визначив чіткі критерії їхньої прозорості. Усі небанківські фінустанови (крім кредитних спілок), а також лізингодавці, оператори поштового зв’язку, які мають право надавати окремі фінослуги, повинні були до 17 червня 2021 року подати до НБУ інформацію про свою структуру власності.

За даними НБУ, на сьогодні з майже 1500 небанківських фінустанов не подали документи про свої структури власності 128 (із них 75 – на непідконтрольних територіях). Несвоєчасно подали інформацію 110 фінустанов. За такі дії регулятор застосовує заходи впливу до небанків, зокрема штрафні санкції. Надалі покарання ставатимуть суворішими – аж до виключення з реєстру та анулювання ліцензій.

Водночас, за попередньою оцінкою НБУ, прозорі структури власності мають 847 небанківських фінустанов, непрозорі – 323, а 165 компаній потребують додаткової перевірки регулятора.