Зокрема фінансові установи отримали сумарно штрафів на 153 млн 63,7 тис. грн.

Найбільший штраф у ТОВ «ФК ЛЕО» – 73 млн 556,6 тис. грн.

Компанія «ФК ЛЕО» не виконала обов’язок забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу, що належним чином надає можливість запобігати використанню послуг та продуктів установи для проведення клієнтами фінансових операцій з протиправною метою.

Про це свідчить неналежне виконання компанією «ФК ЛЕО» обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії, а також відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками.

«ФК ЛЕО» неналежно виконувала обов’язок здійснювати оцінку/переоцінку ризиків, у тому числі притаманних її діяльності, документувати їх результати, а також підтримувати в актуальному стані інформацію щодо оцінки ризиків, притаманних її діяльності (ризик-профіль суб’єкта первинного фінансового моніторингу).

Компанія не здійснювала управління ризиками, пов’язаними із запровадженням чи використанням нових та існуючих інформаційних продуктів, ділової практики або технологій, у тому числі таких, що забезпечують проведення фінансових операцій без безпосереднього контакту з клієнтом та/або пов’язані з віртуальними активами.

Крім того, «ФК ЛЕО» неналежно здійснювала належну перевірку нових, а також існуючих клієнтів, і не виконувала обов’язок забезпечити супроводження переказів відповідною інформацією.

Національний банк 20 березня 2023 року скасував реєстрацію міжнародної платіжної системи LEO та виключив інформацію про цю платіжну систему з Реєстру платіжної інфраструктури.

Згідно даних системи YouControl, ТОВ «ФК ЛЕО» на 50% контролюється його керівницею Альоною Шевцовою, частка у 20,5% у Юрія Каплуна (США), 11,5% – у Вадима Гордієвського, 9% – у ексголови правління Укрексімбанку Віктора Капустіна, а 9% – у Катерини Духленко.

Другий за розміром штраф у «Є-ПЕЙ» – 64 млн 256,9 тис. грн.

Компанія не виконала обов’язок забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.

Компанія «Є-ПЕЙ» неналежно виконувала обов’язок розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії, а також у неї були відсутні процедури, достатні для забезпечення ефективного управління ризиками.

Як і «ФК ЛЕО», «Є-ПЕЙ» неналежно виконувала обов’язок здійснювати оцінку/переоцінку ризиків та інші вимоги.

Крім того, «Є-ПЕЙ» не супроводжувала перекази інформацією про платника (ініціатора переказу) та отримувача.

Згідно даних системи YouControl, ТОВ «Є-ПЕЙ» належить братам Сігаловим – по 50% у Максима та Ігоря.

Третій за розміром штраф у ТОВ «Укрфінстандарт» – 14 млн 600,1 тис. грн.

Компанія не виконувала обов’язок забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Зокрема неналежно виконувала обов’язок розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії, а також у неї були відсутні процедури, достатні для забезпечення ефективного управління ризиками.

Як і «ФК ЛЕО», компанія «Укрфінстандарт» неналежно виконувала обов’язок здійснювати оцінку/переоцінку ризиків та інші вимоги.

Згідно даних системи YouControl, ТОВ «Укрфінстандарт» на 99% належить Святославу Бєлоусову, а на 1% – Юрію Зінченко.

Штрафи також отримали ТОВ «ФК Хантер» – 340 тис. грн, ТОВ «Містер Кеш» – 255 тис. грн, ПрАТ «УФГ» – 50 тис. грн, ТОВ «СтатусКапітал», ТОВ «Ескроу Капітал», ТОВ «ФК Юрспецфінанс» – по 1,7 тис. грн кожен.

Полікомбанк та Райффайзен Банк отримали письмові застереження неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань запобігання та протидії.

Айбокс Банк був покараний відкликанням банківської ліцензії та ліквідацією у зв’язку із систематичним порушення банком вимог законодавства у сфері запобігання та протидії.

Банк неналежно здійснював посилені заходи належної перевірки щодо клієнтів, ризик ділових відносин з якими є високим, які здійснювали діяльність з надання послуг з організації та проведення змагань (турнірів) зі спортивного покеру.

Банк неналежно розробляв та впроваджував внутрішні документи з питань запобігання та протидії з урахуванням вимог законодавства, результатів національної оцінки ризиків та оцінки ризиків, притаманних його діяльності.

До того ж протягом останніх двох років Національний банк за результатами здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії за вчинені Айбокс Банком порушення застосував до банку такі заходи впливу, як накладення штрафу, зупинення здійснення окремих видів здійснюваних банком операцій (двічі), відсторонення посадової особи банку від посади, письмове застереження (двічі).