Банки не повинні формально підходити до обслуговування клієнтів – політично значущих осіб, членів їх сімей та осіб, пов’язаних із політично значущими особами (PEP), відносити всіх PEP до категорії клієнтів із високим рівнем ризику ділових відносин та невиправдано обмежувати для них доступ до фінансових послуг.
У березні Національний банк застосував санкції до одного банку та п’яти небанківських фінансових установ за порушення правил фінансового моніторингу та валютного законодавства.
Національний банк у лютому застосував санкції до одного банку та трьох небанківських фінансових компаній через порушення правил фінансового моніторингу.
Національний банк у рекомендаціях банкам щодо фінансового моніторингу закликав активніше користуватися передбаченим законом правом обміну інформацією про клієнтів, яким було відмовлено в підтриманні ділових відносин, а також навів приклади операцій, які можуть свідчити про спроби обходу таких рішень.
Банки не повинні формалізовано підходити до виявлення ознак компаній-оболонок, але зобов’язані вживати ефективних заходів для запобігання використанню своїх послуг у протиправних цілях.
Нацбанк оприлюднив план виїзних перевірок на 2026 рік з питань дотримання вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, валютного законодавства та законодавства у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
У листопаді Національний банк застосував санкції до банків “Південний” та “Львів”, а також фінансових компаній “Фінако” та “Атлана”.
Національний банк в червні застосував до двох банків та двадцяти однієї небанківської фінансової установи заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.
Національний банк застосував у травні заходи впливу до двох банків та шести небанківських фінансових установ. Найбільший штраф – 90,7 млн грн – отримала компанія NovaPay, яка не буде оскаржувати штраф, а сплатить його у повному обсязі.
У квітні НБУ застосував заходи впливу до дев’яти небанківських фінансових установ. Причиною стали численні та систематичні порушення, зокрема в частині організації внутрішніх процесів і взаємодії з регулятором.
Релізи
ТОП-новини
