![НБУ оштрафував банк «Конкорд» на 60,4 млн грн за порушення фінмоніторингу](/media/k2/items/cache/7b5d27f8dd02af273ad314079333260f_M.jpg)
НБУ оштрафував банк «Конкорд» на 60,4 млн грн за порушення фінмоніторингу
Національний банк у червні застосував до 3 банків та 117 небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства. Найбільший штраф отримав банк «Конкорд».
Про це йдеться на сайті НБУ.
Фінустанову зокрема оштрафували на 60,4 млн грн за порушення вимог у частині незабезпечення функціонування належної системи управління ризиками та в неналежному виконанні обов’язку здійснювати вивчення клієнтів.
Банк також отримав письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу, а також вимог до таких документів, незберігання у справі клієнта всіх документів, отриманих під час здійснення заходів із належної перевірки клієнтів.
На оприлюднення заходів впливу регулятора відреагували в «Конкорді», та повідомили, що частково згодні із висновками НБУ, однак деякі заходи банк може оскаржити у суді.
«Деякі із зазначених порушень мають місце та буде вжито всіх необхідних заходів для уникнення подібного в майбутньому. Зокрема банком вже враховані рекомендації щодо внесення змін до внутрішніх положень банку з питань фінансового моніторингу, зокрема які стосуються автоматизації окремих процесів вивчення діяльності клієнтів і пов’язані з організацією внутрішньобанківської системи та проведенням первинного фінансового моніторингу....Водночас деякі із заявлених порушень потребують додаткового з’ясування. ConcordBank залишає за собою право відстоювати свою позицію в суді», — повідомили в пресслужбі банку.
Читайте: «Ми не відмовились від планів розвитку, проте пріоритети змінилися»
У банку зауважили, що наразі на їх замовлення проводиться аудит діяльності банку міжнародною компанією, яка надасть свій неупереджений висновок, у тому числі щодо встановлених, з погляду Національного банку, порушень і недоліків в діяльності та внутрішніх процедурах.
НБУ також оштрафував банк «Український капітал» на 1 млн грн за нездійснення належної перевірки клієнта та ще на 17 тис. грн за ненадання до Національного банку інформації про перекази коштів в іноземній валюті за дорученням клієнта банку юридичної особи-резидента на користь клієнта банку юридичної особи-нерезидента. Банк також отримав письмові застереження за низку порушень.
Також у червні прийнято рішення про застосування заходу впливу до Айбокс Банк. Водночас відповідно до закону у Національного банку відсутні правові підстави для опублікування відомостей про цей захід впливу.
Нагадаємо, Національний банк в травні застосував до одного банку та двох небанківських фінансових установ заходи впливу за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, а також валютного нагляду.
Підписуйтесь на новини FinClub в Telegram, Viber, Twitter, Facebook
Схожі матеріали (за тегом)
![НБУ закликає уряд переглянути програму пільгових кредитів бізнесу](/media/k2/items/cache/98484e6a79ee24db77363f068769517d_S.jpg)
![Банки видали пільгових кредитів бізнесу на 1,7 млрд грн](/media/k2/items/cache/2e0c15407cb1443b4c32fe883cafde89_S.jpg)
![Національний банк виставив на продаж об’єкти нерухомості та земельні ділянки](/media/k2/items/cache/e4d2ff55dffec61252540378999c3eb5_S.jpg)
![Нацбанк зменшив продаж валюти з резервів до $532 млн за тиждень](/media/k2/items/cache/d0a2438f9a95196d859fd5b7d8415cb3_S.jpg)
![Гривня вперше офіційно девальвувала вище 41 грн/$](/media/k2/items/cache/72712f4ce442adf1d527800ce59e2f73_S.jpg)
ТОП-новости