Про це йдеться на сайті НБУ.

Фінустанову зокрема оштрафували на 60,4 млн грн за порушення вимог у частині незабезпечення функціонування належної системи управління ризиками та в неналежному виконанні обов’язку здійснювати вивчення клієнтів.

Банк також отримав письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу, а також вимог до таких документів, незберігання у справі клієнта всіх документів, отриманих під час здійснення заходів із належної перевірки клієнтів.

На оприлюднення заходів впливу регулятора відреагували в «Конкорді», та повідомили, що частково згодні із висновками НБУ, однак деякі заходи банк може оскаржити у суді.

«Деякі із зазначених порушень мають місце та буде вжито всіх необхідних заходів для уникнення подібного в майбутньому. Зокрема банком вже враховані рекомендації щодо внесення змін до внутрішніх положень банку з питань фінансового моніторингу, зокрема які стосуються автоматизації окремих процесів вивчення діяльності клієнтів і пов’язані з організацією внутрішньобанківської системи та проведенням первинного фінансового моніторингу....Водночас деякі із заявлених порушень потребують додаткового з’ясування. ConcordBank залишає за собою право відстоювати свою позицію в суді», — повідомили в пресслужбі банку.

Читайте: «Ми не відмовились від планів розвитку, проте пріоритети змінилися»

У банку зауважили, що наразі на їх замовлення проводиться аудит діяльності банку міжнародною компанією, яка надасть свій неупереджений висновок, у тому числі щодо встановлених, з погляду Національного банку, порушень і недоліків в діяльності та внутрішніх процедурах.

НБУ також оштрафував банк «Український капітал» на 1 млн грн за нездійснення належної перевірки клієнта та ще на 17 тис. грн за ненадання до Національного банку інформації про перекази коштів в іноземній валюті за дорученням клієнта банку юридичної особи-резидента на користь клієнта банку юридичної особи-нерезидента. Банк також отримав письмові застереження за низку порушень.

Також у червні прийнято рішення про застосування заходу впливу до Айбокс Банк. Водночас відповідно до закону у Національного банку відсутні правові підстави для опублікування відомостей про цей захід впливу.

Нагадаємо, Національний банк в травні застосував до одного банку та двох небанківських фінансових установ заходи впливу за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, а також валютного нагляду.