Напрямую санкции США и ЕС не предусматривают ограничений на финансирование сделок по поставке российской нефти, но многие банки осторожничают, отмечает издание.
Ранее, как пишет WSJ, французский банк был оштрафован в почти на $9 млрд в начале этого года за нарушение американских санкций против Судана, Ирана и других стран. Пресс-секретарь BNP Paribas отказался от комментариев.
По материалам ИА "Финмаркет"
При этом рейтинг банка сохранен на уровне А+.
В сообщении S&P отмечается, что 30 июня 2014 года BNP Paribas признал себя виновным в нарушении режима экономических санкций, наложенных Вашингтоном на ряд стран, и согласился выплатить властям США $8,97 млрд.
Швейцарское агентство по контролю за финансовыми рынками (ФИНМА) установило, что отделение французского банка в Швейцарии "грубо нарушало американские санкции". Данные регулятора были опубликованы после того, как стало известно, что крупнейший французский банк согласился выплатить властям США штраф за совершение международных сделок в Судане, Иране и на Кубе.
В S&P отмечают, что выплата властям США $8,97 млрд не является причиной для пересмотра долгосрочного рейтинга, который остается на уровне А+. При этом снижение прогноза по рейтингу до негативного говорит о том, что S&P может снизить рейтинг, если влияние санкций для бизнес-портфеля банка окажется более существенным, чем ожидается в настоящее время.
BNP Paribas - крупнейший европейский банк, один из лидеров на мировом рынке банковских и финансовых услуг.
По материалам ИТАР-ТАСС
Дело BNP Paribas высоко поднимает ставки для тех, кто рискует идти против американского правительства в вопросах финансовых санкций в отношении других стран. До сегодняшнего дня крупнейший штраф за несоблюдение санкций был наложен на британский банк HSBC - $1,9 млрд в декабре 2012 года.
"BNP Paribas использовал тщательно продуманные схемы, чтобы скрывать запрещенные транзакции, маскировать их происхождение и вводить в заблуждение власти США, что является серьезным нарушением законов Соединенных Штатов", - заявил генеральный прокурор Эрик Холдер (цитата по пресс-релизу Минюста США).
Банк сознался в том, что помогал лицам и компаниям, находящимся под санкциями, проводить финансовые операции через банковскую систему США. Эта практика продолжалась как минимум с 2004 по 2012 год, следует из материалов следствия. Банк "осознанно и предумышленно" провел через американскую финансовую систему более $8,8 млрд в интересах структур, находящихся под санкциями. Особенно активно BNP Paribas работал с такими структурами в Судане, незаконно обслужив транзакции на $6,4 млрд.
В корпоративной переписке сотрудники BNP выражали беспокойство по поводу того, что банк помогает властям Судана, причастным к международному терроризму и нарушениям прав человека (в 1990-х гг. в Судане даже проживал Усама бен Ладен). Но, отмечает The New York Times, банк не прекращал незаконные операции вплоть до 2012г., когда американское расследование уже шло полным ходом.
Кроме того, операции на $1,7 млрд были проведены в интересах кубинских юрлиц, и более $650 млн - в интересах иранских. Согласно заявлению Минфина США, BNP посредничал при 3 тыс. 897 финансовых и торговых операций, которые нарушали санкционное законодательство в отношении Судана, Ирана, Кубы, а также Бирмы (Мьянмы).
Банк не только разрабатывал схему проведения подобных транзакций, чтобы не вызвать подозрения американских властей, но и инструктировал третьи банки не упоминать имена клиентов, от лица которых совершались платежи.
Помимо финансового наказания, французскому банку в течение года, начиная с 1 января 2015г., запрещено проводить клиринг долларовых операций по обслуживанию сделок с нефтью и газом, в которых участвуют подразделения BNP в Женеве, Сингапуре и Париже. Ограничения на долларовый клиринг также коснутся филиалов в Милане и Риме. Именно из этих подразделений исходили санкционные нарушения.
Еще в течение двух лет BNP Paribas не сможет выступать в качестве банка-корреспондента в Нью-Йорке и Лондоне для независимых банков при клиринге любых долларовых платежей.
В обвинениях по делу BNP Paribas участвовали Министерство юстиции США, прокуратура Южного округа штата Нью-Йорк, департамент по финансовым услугам штата Нью-Йорк, Федеральная резервная система (ФРС) и управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов.
Штраф в размере $8,97 млрд от властей США приведет к разовому списанию 5,8 млрд евро в отчетности банка за II квартал этого года, сообщил BNP Paribas в пресс-релизе. Остальную сумму штрафа банк уже зарезервировал в начале года. Ограничения долларового клиринга "не повлияют существенно на отношения с клиентами", уверяет банк. Акции BNP Paribas на открытии сегодняшних торгов в Париже подорожали на 3,4% - об итоговой сумме штрафа было известно заранее из утечек в СМИ, дело урегулировано, теперь инвесторы могут вздохнуть с облегчением.
С середины февраля, когда BNP Paribas раскрыл потенциальный штраф, по 30 июня стоимость акций банка упала на 19%, рыночная капитализация BNP составляет 61 млрд евро.
Международное рейтинговое агентство Moody’s сегодня подтвердило долгосрочные рейтинги банка, но изменило прогноз по рейтингу финансовой устойчивости на "негативный". Агентство отметило, что американский штраф не только непосредственно сказывается на капитале BNP Paribas, но и ставит под сомнение эффективность корпоративного управления и внутренних систем контроля банка, а также угрожает ему репутационным ущербом.
По материалам РБК
По сведениям источников издания, данное внесудебное соглашение было достигнуто по итогам переговоров между представителями властей и банка в последние несколько дней. Первоначально минюст США требовал от BNP Paribas более $10 млрд. Договоренность, как отмечается, будет предполагать признание банком своей вины, а также временные ограничения для него на долларовые транзакции. Ожидается, что они продлятся несколько месяцев.
Кроме того, по сведениям издания, в соответствии с договоренностью, из BNP Paribas в общей сложности будут уволены более 30 человек. Большинство из них уже лишились должностей. Нарушения, допущенные банком, как отмечает Wall Street Journal, касаются сделок со структурами в Судане, Иране и других государствах, в отношении которых действуют американские санкции. Первоначально власти изучали транзакции на сумму $100 млрд, однако впоследствии сосредоточились на операциях в объеме $30 млрд, которые сотрудники банка совершали в последние пять лет и пытались скрыть.
"Переговоры между французским банком и властями США достигли финальной стадии, как сообщают люди, осведомленные об их ходе", - подчеркивает газета. "Новые сведения об объемах незаконных сделок, предположительно совершенных BNP Paribas, поступили в момент, когда в трансатлантических отношениях возникла напряженность из-за этого крупнейшего французского банка, прошедшего процедуру листинга, - отмечает издание, - Между Вашингтоном и Парижем имели место острые споры по поводу того, является ли отношение (властей США) к этому финансовому институту справедливым".
Как отмечают СМИ, власти США добиваются компенсации также и от других финансовых институтов за сделки с государствами, против которых США ввели санкции. Так, в 2012 году банк Standard Chartered выплатил властям США $327 млн за нарушение американских санкций против Ирана, Ливии, Мьянмы и Судана в период с 2001 год по 2007 год. Кроме того, этот финансовый институт согласился заплатить $340 млн нью-йоркским регуляторам для снятия аналогичных обвинений. Таким образом, общая сумма штрафов составила $667 млн.
По материалам "Прайм"
Минюст также рассматривает возможность временно запретить BNP Paribas осуществлять финансовые операции с долларами. Окончательной договоренности между властями и самим банком пока нет.
По сведениям The Wall Street Journal, США до сих пор не взимали с отдельного банка больше $13 млрд в соответствии со внесудебной договоренностью. Такую сумму в ноябре 2013 года согласился выплатить американскому Минюсту банк JP Morgan Chase в обмен на прекращение большей части расследований, которые ряд американских регулирующих органов вели в отношении него в связи с подозрениями в незаконных операциях с ценными бумагам.
Как отмечают СМИ, власти США добиваются компенсации также и от других финансовых институтов за сделки с государствами, против которых США ввели санкции.
Так, в 2012 году банк Standard Chartered выплатил властям США $327 млн за нарушение американских санкций против Ирана, Ливии, Мьянмы и Судана в период с 2001 по 2007 год. Кроме того, этот финансовый институт согласился заплатить $340 млн нью-йоркским регуляторам для снятия аналогичных обвинений. Таким образом, общая сумма штрафов составила $667 млн.
По материалам ИТАР-ТАСС
Если соглашение между банком и регуляторами о выплате указанной суммы будет достигнуто, то оно станет крупнейшим в истории штрафом за нарушение санкций. Как сообщили четыре человека, пожелавших остаться неизвестными, окончательный объем штрафа все еще обсуждается. В прошлом месяце BNP Paribas заявил, что в рамках этого дела ему, возможно, придется выплатить более $1,1 млрд. Окончательная договоренность может быть достигнута уже в следующем месяце.
В 2012 году британский Standard Chartered Bank, обвинявшийся в сотрудничестве с Ираном в обход санкций США, согласился выплатить правительству штата Нью-Йорк штраф в $304 млн.
"Действия банка сделали финансовую систему США уязвимой по отношению к террористам, торговцам оружием и наркотиками, а также коррумпированным режимам. Банк скрыл от правоохранительных органов критически важную информацию, необходимую для отслеживания незаконной деятельности", - заявил тогда глава департамента финансовых услуг штата Бенджамин Лавски. Он также пояснил, что в ближайшие два года банк будет находиться под наблюдением властей на предмет новых возможных нелегальных сделок.
Ранее власти США ужесточили контроль над финансовыми организациями, которые ведут дела с иранскими банками, включая Центробанк Ирана. В частности, было принято решение о приостановке деятельности на территории США китайского Bank of Kunlun и иракского Elaf Islamic Bank of Iraq.
По материалам РБК
ТОП-новости
